Разъяснение ФАС России "Путеводитель по осуществлению сделок в отношении хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обороны страны и безопасности государства, в соответствии с Законами N 57-ФЗ и 160-ФЗ"

ФЕДЕРАЛЬНАЯ АНТИМОНОПОЛЬНАЯ СЛУЖБА

РАЗЪЯСНЕНИЕ

ПУТЕВОДИТЕЛЬ

ПО ОСУЩЕСТВЛЕНИЮ СДЕЛОК В ОТНОШЕНИИ ХОЗЯЙСТВЕННЫХ ОБЩЕСТВ,

ИМЕЮЩИХ СТРАТЕГИЧЕСКОЕ ЗНАЧЕНИЕ ДЛЯ ОБОРОНЫ СТРАНЫ

И БЕЗОПАСНОСТИ ГОСУДАРСТВА, В СООТВЕТСТВИИ С ЗАКОНАМИ

N 57-ФЗ И 160-ФЗ

Пороговые значения приобретения прямо или косвенно

акций (долей), при которых (не) требуется подача

иностранным инвестором ходатайства (уведомления)

в соответствии с требованиями Закона N 57-ФЗ (!)

Голосующие акции (доли) хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства, не осуществляющие пользование участком недр федерального значения					Исключение
\ Процент \акций (долей) \ \ \ \ \ \ \ \ Иностранные \ инвесторы \	до 5%	от 5% включительно до 25% включительно	от 25% до 50% включительно	от 50%	До совершения сделок с акциями (долями) иностранный инвестор прямо или косвенно уже распоряжается более 50% акций (долей) и (или) иностранный инвестор под контролем лица, которое уже прямо или косвенно распоряжается более 50% акций (долей)
1. Иностранные инвесторы, представляющие информацию, за исключением лиц, указанных в строке 2	Ходатайство (уведомление) не подается в соответствии с Законом N 57-ФЗ <*>	Представление в ФАС России уведомления (статья 14 Закона N 57-ФЗ) <**>		Представление в ФАС России ходатайства (ст. п. 1 ч. 1 ст. 7 Закона N 57-ФЗ) и уведомления в течение 45 дней после совершения сделки	Не подлежит предварительному согласованию в соответствии с ч. 4 ст. 4 Закона N 57-ФЗ
2. Иностранные инвесторы, не представляющие информации <1>, иностранные государства, международные организации, организации, находящиеся под их контролем	Ходатайство (уведомление) не подается в соответствии с Законом N 57-ФЗ <***>	Представление в ФАС России уведомления (ст. 14 Закона N 57-ФЗ)	Представление в ФАС России ходатайства (ст. п. 5 ч. 1 ст. 7 Закона N 57-ФЗ) и уведомления в течение 45 дней после совершения сделки <****>	Запрет на совершение таких сделок (ч. 2 ст. 2 Закона N 57-ФЗ)	Невозможность совершения таких сделок (ч. 2 ст. 2 Закона N 57-ФЗ)

--------------------------------

<*> За исключением случаев наличия соглашений о передаче иностранному инвестору права определять решения управления хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, в том числе условия осуществления им предпринимательской деятельности.

<**> За исключением случаев, когда контроль устанавливается по соотношению голосов (ч. 2 ст. 5 Закона N 57-ФЗ).

<***> За исключением случаев, когда иностранный инвестор получает возможность блокировать решения органов управления стратега, например, на основании акционерного соглашения.

<****> За исключением сделок, в которых участвуют международные финансовые организации, созданные в соответствии с международными договорами, участниками которых является РФ, или международные финансовые организации, с которыми РФ заключила международные договоры.

В результате совершения сделок иностранный инвестор приобретает право распоряжаться указанным % акций (долей) (в том числе с учетом уже имеющихся акций (долей); иностранный инвестор приобретает указанный % акций (долей).

<1> Иностранные юридические лица и иностранные организации, не являющиеся юридическими лицами, не представляющие в ФАС России информации о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах, иностранные государства, международные организации, а также организации, находящиеся под их контролем.

Голосующие акции (доли) хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства и осуществляющего пользование участком недр федерального значения
\ Процент \акций (долей) \ \ \ \ \ Иностранные\ инвесторы \	до 5%	5%	от 5% до 25%	от 25% включительно	Исключение Приобретение до 100%. Иностранный инвестор/группа лиц уже имеет право распоряжаться 25% и 75% акций (долей)
1. Иностранные инвесторы, представляющие информацию, за исключением лиц, указанных в строке 2	Ходатайство (уведомление) не подается в соответствии с Законом N 57-ФЗ <*>	Представление в ФАС России уведомления (статья 14 Закона N 57-ФЗ) <**>		Представление в ФАС России ходатайства (ст. п. 2 ч. 1 ст. 7 Закона N 57-ФЗ) и уведомления в течение 45 дней после совершения сделки	Представление в ФАС России ходатайства (ст. п. 3 ч. 1 ст. 7 Закона N 57-ФЗ) и уведомления в течение 45 дней после совершения сделки
2. Иностранные инвесторы, не представляющие информации <2>, иностранные государства, международные организации, организации, находящиеся под их контролем	Ходатайство (уведомление) не подается в соответствии с Законом N 57-ФЗ <***>	Представление в ФАС России уведомления (статья 14 Закона N 57-ФЗ)	Представление в ФАС России ходатайства (ст. п. 5 ч. 1 ст. 7 Закона N 57-ФЗ) и уведомления в течение 45 дней после совершения сделки <****>	Запрет на совершение таких сделок (ч. 2 ст. 2 Закона N 57-ФЗ)

--------------------------------

<*> За исключением случаев наличия соглашений о передаче иностранному инвестору права определять решения управления хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение, в том числе условия осуществления им предпринимательской деятельности.

<**> За исключением случаев, когда контроль устанавливается по соотношению голосов (ч. 2 ст. 5 Закона N 57-ФЗ).

<***> За исключением случаев, когда иностранный инвестор получает возможность блокировать решения органов управления стратега, например, на основании акционерного соглашения.

<****> За исключением сделок, в которых участвуют международные финансовые организации, созданные в соответствии с международными договорами, участниками которых является РФ, или международные финансовые организации, с которыми РФ заключила международные договоры.

В результате совершения сделок иностранный инвестор приобретает право распоряжаться указанным % акций (долей) (в том числе с учетом уже имеющихся акций (долей), иностранный инвестор приобретает указанный % акций (долей).

<2> Иностранные юридические лица и иностранные организации, не являющиеся юридическими лицами, не представляющие в ФАС России информации о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах, иностранные государства, международные организации, а также организации, находящиеся под их контролем.

Иные сделки/действия, влекущие установление контроля

над хозяйственным обществом, имеющим стратегическое

значение для обоспечения обороны страны и безопасности

государства, для совершения которых (не) требуется подача

иностранным инвестором ходатайства (уведомления)

в соответствии с требованиями Закона N 57-ФЗ (!)

Иные сделки/действия в отношении хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства (далее - стратегическое общество)								Исключение для стратегических обществ, не являющихся "недропользователями"
\ Приобретаемые \ по сделке права \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ \ Иностранные \ инвесторы \	Право назначать единоличный исполнительный орган и (или) более 50% (25% и более - для недропользователей) состава коллегиального исполнительного органа, и (или) безусловную возможность избирать более 50% (25% и более - для недропользователей) состава совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления	Осуществление иностранным инвестором либо входящими в группу лиц коммерческой организацией или индивидуальным предпринимателем функций управляющего (управляющей организации)	Право определять решения органов управления, в том числе условия осуществления стратегическим обществом предпринимательской деятельности	Приобретение в собственность, владение или пользование имущества стратегического общества, которое относится к основным производственным средствам такого общества и стоимость которого 25% и более процентов стоимости его активов	Установление контроля иностранного инвестора или группы лиц над стратегическим обществом			До совершения указанных сделок иностранный инвестор прямо или косвенно распоряжается более 50% акций (долей) и (или) иностранный инвестор под контролем лица, которое прямо или косвенно распоряжается более 50% акций (долей)
					В результате любых сделок, совершаемых иностранным инвестором или группой лиц в отношении 3-их лиц, прямо или косвенно осуществляющих контроль над стратегическим обществом	Иные случаи приобретения акций (долей), в том числе посредством реализации обязанности по приобретению ценных бумаг стратегического общества	В результате изменения соотношения голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) стратегического общества
1. Иностранные инвесторы, представляющие информацию, за исключением лиц, указанных в строке 2	Представление в ФАС России ходатайства (п. 1 и п. 2 ч. 1 ст. 7 Закона N 57-ФЗ) и уведомления в течение 45 дней после совершения сделки	Представление в ФАС России ходатайства (п. 4 ч. 1 ст. 7 Закона N 57-ФЗ) и уведомления в течение 45 дней после совершения сделки	Представление в ФАС России ходатайства (п. 6 ч. 1, ч. 3.1 ст. 7 Закона N 57-ФЗ) и уведомления в течение 45 дней после совершения сделки	Представление в ФАС России ходатайства (ч. 1.1. ст. 7 Закона N 57-ФЗ) и уведомления в течение 45 дней после совершения сделки	Представление в ФАС России ходатайства (ч. 3 ст. 7 Закона N 57-ФЗ) и уведомления в течение 45 дней после совершения сделки	Представление в ФАС России ходатайства (ч. 4 ст. 7 Закона N 57-ФЗ) и уведомления в течение 45 дней после совершения сделки	Представление в ФАС России ходатайства (ч. 5 ст. 7 Закона N 57-ФЗ) и уведомления в течение 45 дней после совершения сделки	Не подлежит предварительном у согласованию в соответствии с ч. 4 ст. 4 Закона N 57-ФЗ
2. Иностранные инвесторы, не представляющие информации <3>, иностранные государства, международные организации, организации, находящиеся под их контролем	Запрет на совершение таких сделок (ч. 2 ст. 2 Закона N 57-ФЗ)

--------------------------------

<3> Иностранные юридические лица и иностранные организации, не являющиеся юридическими лицами, не представляющие в ФАС России информации о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и контролирующих лицах, иностранные государства, международные организации, а также организации, находящиеся под их контролем.

Отношения, на которые не распространяются требования

Закона N 57-ФЗ (!)

Закон N 57-ФЗ не распространяется

На отношения, связанные с осуществлением иностранных инвестиций и урегулированные другими федеральными законами или ратифицированными международными договорами (ч. 6 ст. 2 Закона N 57-ФЗ)

На отношения в области военно-технического сотрудничества РФ с иностранными государствами (ч. 6 ст. 2 Закона N 57-ФЗ)

На отношения, связанные с осуществлением иностранных инвестиций в "недропользователей" (за искл. ч. 3 ст. 2 Закона N 57-ФЗ), если до совершения сделок РФ имеет право прямо или косвенно распоряжаться более 50% голосующих акций (долей) и сохраняет за собой такое право после совершения таких сделок (ч. 7 ст. 2 Закона N 57-ФЗ)

На отношения по осуществлению иностранных инвестиций в объекты гражданских прав, за исключением объектов гражданских прав, при инвестировании в которые необходимо соблюдать требования Закона N 57-ФЗ (ч. 8 ст. 2 Закона N 57-ФЗ)

На отношения, связанные с совершением сделок в отношении стратегического общества, если приобретателем является организация, представляющая в ФАС России информацию о своих выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, контролирующих лицах и находящаяся под контролем РФ/субъекта РФ/гражданина РФ, который является налоговым резидентом РФ (за искл. граждан РФ с иным гражданством), при этом факт наличия контроля определяется согласно п. 1 ч. 1 ст. 5 Закона N 57-ФЗ (ч. 9 ст. 2 Закона N 57-ФЗ)

Пороговые значения приобретения прямо или косвенно акций

(долей), при которых (не) требуется подача иностранным

инвестором ходатайства в соответствии с требованиями

Закона N 160-ФЗ (!)

Голосующие акции (доли) российского хозяйственного общества
\ Процент \ акций (долей) \ \ \ \ Иностранные\ инвесторы \	от 0% до 25% включительно	более 25% или иная возможность блокировать решения органов управления российского хозяйственного общества
Иностранные инвесторы	Возможно предварительное согласование в соответствии с Законом N 57-ФЗ (ст. 6 Закона N 160-ФЗ) <**>
Иностранные государства, международные организации, а также организации, находящиеся под их контролем	Возможно предварительное согласование в соответствии с Законом N 57-ФЗ (ст. 6 Закона N 160-ФЗ) <*>	Предварительное согласование в соответствии с Законом N 57-ФЗ (ст. 6 Закона N 160-ФЗ)

--------------------------------

<*> За исключением случаев получения возможности блокировать решения органов управления.

<**> В целях обеспечения обороны страны и безопасности государства по решению председателя Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации сделки, совершаемые иностранным инвесторами в отношении российских хозяйственных обществ, подлежат предварительному согласованию в порядке, предусмотренном Законом N 57-ФЗ.

В результате совершения сделок иностранный инвестор приобретает право распоряжаться указанным % акций (долей) (в том числе с учетом уже имеющихся акций (долей).

(!) Данные таблицы являются путеводителем по осуществлению сделок в отношении хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для обороны страны и безопасности государства, в соответствии с Законами 57-ФЗ и 160-ФЗ и носят информационно-рекомендательный характер, в связи с чем могут не учитывать особенностей совершения сделок/действий при осуществлении иностранных инвестиций в указанные хозяйственные общества.