"Правила составления и представления учетно-операционной информации в электронном виде, предусмотренной строкой 104 Приложения 2 "Перечень форм отчетности и другой информации, представляемых кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" Указания Банка России от 24.11.2016 N 4212-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (утв. Банком России)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ УЧЕТНО-ОПЕРАЦИОННОЙ
ИНФОРМАЦИИ В ЭЛЕКТРОННОМ ВИДЕ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ СТРОКОЙ 104
ПРИЛОЖЕНИЯ 2 "ПЕРЕЧЕНЬ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ И ДРУГОЙ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" УКАЗАНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 24.11.2016
N 4212-У "О ПЕРЕЧНЕ, ФОРМАХ И ПОРЯДКЕ СОСТАВЛЕНИЯ
И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
1 Порядок предоставления учетно-операционной информации
Учетно-операционная информация составляется кредитной организацией в целом по кредитной организации и представляется головным офисом кредитной организации единым пакетом через Личный кабинет кредитной организации (далее КО) на портале Банка России.
2 Описание формата и состава учетно-операционной информации
Данные учетно-операционной информации (далее УОИ) включают в себя следующие электронные документы:
1) Информация об открытых и закрытых счетах;
2) Информация о счетах. Остатки;
3) Информация о замораживании (блокировании) денежных средств и иного имущества клиентов;
5) Информация о счетах. Операции,
Состав данных УОИ приведен в Разделе 4.
Требования к форматам предоставляемых данных:
- каждый электронный документ должен передаваться отдельным файлом;
- информация электронного документа одного типа может быть передана несколькими файлами, т.е. разбита на отдельные файлы. Электронный документ должен разделяться на файлы по передаваемым строкам (записям) без многотомной архивации. Каждая запись должна полностью передаваться в одном файле, разбиение записи при передаче не допускается. Каждый файл должен содержать порядковый номер пакета и общее количество пакетов для обеспечения возможности идентификации окончания передачи данных от КО.
- данные УОИ (каждый файл с данными и файл-опись) от КО предоставляются в виде архивов, содержащих в себе один файл формата XML:
- - XML файлы должны соответствовать XSD схемам приведенным в разделе 5;
- - Кодировка файлов XML - UTF-8;
- - Максимальный размер одного файла формата XML - 5 Гб;
- - Максимальный размер архива - 0,5 Гб.
Формат электронных документов УОИ, перечисленных в разделе 2.1, приведен в разделе 5.
2.3 Нотация наименования XML-файлов
Наименование архива, передаваемого в Банк России, должно повторять наименование XML файла за исключением расширения. Наименование файлов с данными и описи должно соответствовать следующим требованиям:
OD<TY>_<BK>_<BH>_F<ggggmmdd>_L<ggggmmdd>_C<ggggmmdd>_<N>.xml
OD - идентификатор электронного документа;
<TY> - тип потока данных (AB - остатки и обороты по счетам, AC - открытые и закрытые счета, BL - информация о блокировании, CL - клиенты и третьи лица, OP - операции, RP - файл описи);
<BK> - регистрационный номер кредитной организации (с лидирующими нулями - четыре знака). Для небанковских кредитных организаций, регистрационные номера которых включают нецифровую завершающую часть (например, 0001-Г, 0123-Д, 1234-К, 2345-Р, 3456-С), в качестве значения параметра <BK> используется цифровая часть регистрационного номера;
<BH> - порядковый номер филиала кредитной организации (с лидирующими нулями - четыре знака). Для кредитной организации указывается значение "0000";
F - идентификатор даты начала периода, за который предоставляется информация;
L - идентификатор даты окончания периода, за который предоставляется информация;
C - идентификатор даты формирования файла электронного документа;
<ggggmmdd> - дата (указываются год, месяц, день цифрами): gggg - год (четыре знака), mm - номер месяца (с лидирующим нулем - два знака) и dd - номер дня месяца (с лидирующим нулем - два знака);
<N> - порядковый номер файла электронного документа (с лидирующими нулями - четыре знака). Параметр <N> обеспечивает уникальность наименований (имен файлов) представляемых кредитной организацией (ее филиалом) электронных документов в случае совпадения у них значений параметров <BK>, <BH>, F<ggggmmdd>, L<ggggmmdd>, C<ggggmmdd>. Несколько электронных документов предоставляется в случае, если объем файла электронного документа выходит за пределы максимального размера одного файла;
xml - тип (расширение имени файла) электронного документа, предоставляемого в формате XML.
zip - тип (расширение имени файла) архива, содержащего электронный документ.
ODAC_0001_0000_F20180515_L20180517_C20180523_0001.XML
ODAC_0001_0000_F20180515_L20180517_C20180523_0002.XML
ODOP_0001_0009_F20180515_L20180515_C20180523_0001.XML.
Полная выгрузка осуществляется при первой выгрузке УОИ и при предоставлении данных за первый операционный день очередного месяца.
Полная выгрузка должна содержать все 5 электронных документов в следующем объеме данных:
1) "Счета" - все счета из "Книги регистрации открытых счетов" (см. 579-П Раздел III), по которым отсутствует запись о закрытии счета на дату направления информации;
2) "Клиенты" - все клиенты, которые имеют открытые счета в данной КО, а также их представители, выгодоприобретатели и бенефициарные владельцы и прочие лица, подлежащие идентификации в соответствии с Положением 499-П;
3) "Блокировки" - информация о всех действующих на дату направления информации приостановках по счетам, которые открыты в данной КО, (по всем счетам, которые вошли в ЭД "Счета");
4) "Обороты" - информация об остатках и оборотах по всем счетам, которые вошли в ЭД "Счета";
5) "Операции" - все операции, которые завершены в дату операционного дня, за которую направляется информации.
Все записи в электронных документах должны иметь статус RecType = 1 (направлено впервые).
Тип описи package_type = 1 (предоставляется полная выгрузка УОИ).
Все файлы электронных документов, перечисленные в описи, должны иметь статус file_status = 1 (новый).
3.2 Ежедневное инкрементальное предоставление данных
Инкрементальная выгрузка осуществляется за каждый операционный день, за исключением первого операционного дня месяца (см. раздел 3.1). Инкрементальная выгрузка должна содержать изменения по счетам, клиентам и блокировкам, произошедшим за соответствующий операционный день.
Инкрементная выгрузка должна содержать все 5 электронных документов в следующем объеме данных:
1) "Счета" - только те счета, которые открылись или закрылись за направляемый ОД;
i. Клиенты, а также их третьи лица, по которым изменилась какая-либо информация (любой из атрибутов клиента);
ii. Новые клиенты, которым был открыт счет в данный ОД;
iii. Новые выявленные третьи лица.
3) "Блокировки" - информация о новых или прекращенных приостановках по счетам;
4) "Обороты" - информация об остатках и оборотах по всем открытым счетам, имеющимся в Книге регистрации открытых счетов;
5) "Операции" - все операции, которые завершены в дату операционного дня, за который направляется информация.
В случае отсутствия изменений по сравнению с предыдущим операционным днем, электронный документ направляется "пустым" (без записей), содержащим только заголовок. Направление "пустых" электронных документов "Обороты" и "Операции" не допускается.
Все записи в электронных документах должны иметь статус RecType = 1 (направлено впервые).
Тип описи package_type = 2 (предоставляется инкрементная выгрузка УОИ).
Все файлы электронных документов, перечисленные в описи, должны иметь статус file_status = 1 (новый).
Нумерация записей в составе описи ведется сквозная, каждый файл в пределах описи должен иметь уникальный номер.
3.3 Исправление в ходе предоставленных данных УОИ
В случае, если кредитной организацией были обнаружены ошибки, неточности, в ходе предоставления УОИ за определенный операционный день и при этом предоставление информации за данный ОД еще не завершено (не была получена ответная квитанция "Пакет файлов по описи собран, регламентный прием данных за ОД завершен, при необходимости изменений необходимо направить корректировку"), кредитная организация может направить исправление предоставленных данных.
В случае выявления необходимости заменить один или несколько файлов электронных документов в ходе предоставления УОИ за определенный ОД, необходимо выполнить следующие действия:
- сформировать обновленные файлы УОИ, содержащие исправленную информацию. При этом файлы электронных документов, которые не содержат ошибок (не требуют исправлений) заново формировать не требуется. При необходимости может быть сформирован заново весь электронный документ или все пять электронных документов. Все записи в новых электронных документах должны иметь статус RecType = 1 (направлено впервые);
- сформировать новую версию описи по следующим правилам:
- - дата и время формирования новой версии описи должны соответствовать действительности. Данные параметры должны предоставлять возможность определить, что данная версия описи более новая, чем предыдущая;
- - тип описи package_type должен совпадать с предыдущей версией;
- - все файлы электронных документов, которые не заменяются, включаются в новую версию описи со статусом file_status = 2 (не изменен) и с тем порядковым номером записи, который им был присвоен в предыдущей версии описи;
- - все новые файлы, заменяющие ранее предоставленные, включаются в новую версию описи со статусом file_status = 1 (новый);
- - все новые файлы, заменяющие ранее предоставленные, нумеруются в продолжение нумерации предыдущей версии описи (сквозная нумерация), таким образом имеют уникальные наименования;
- - все файлы, которые были заменены (исключены из представления в составе электронных документов) в новую версию описи не включаются.
- отправить новую версию описи и все новые файлы. Ранее предоставленные файлы электронных документов повторно отправлять не требуется.
3.4 Предоставление корректировок УОИ
Корректировка УОИ может проводиться, если кредитной организацией были обнаружены ошибки, неточности, после завершения предоставления УОИ за соответствующий ОД и получения квитанции от Банка России "Пакет файлов по описи собран, регламентный прием данных за ОД завершен, при необходимости изменений необходимо направить корректировку".
В случае выявления ошибок при предоставлении данных после завершения предоставления УОИ за определенный ОД необходимо выполнить следующие действия:
- сформировать новые электронные документы, содержащие только те записи, которые требуют изменения/удаления/включения за один ОД. При этом предоставлять заново полную информацию по всем электронным документам и записям не требуется. Дата начала периода (PBDate) и Дата окончания периода (PLDate) (дата ОД) должны совпадать с датой того ОД, за который предоставляются корректировки (формат даты - ГГГГ-ММ-ДД);
- заменяемые или удаляемые записи должны иметь тот же уникальный номер записи RecID, который был указан ранее для данной записи. Новые записи (ранее не предоставлявшиеся) должны иметь свой уникальный номер записи, не совпадающий с уникальными номерами записей данного электронного документа, в том числе направленными ранее в составе документов за данный ОД;
- записи в сформированных электронных документах могут иметь один из следующих статусов
- - RecType = 2 (корректировка записи). Ранее предоставленная запись изменяется;
- - RecType = 3 (удаление записи). Ранее предоставленная запись удаляется;
- - RecType = 1 (направлено впервые). Запись ранее не предоставлялась;
- сформировать опись по следующим правилам:
- - тип описи package_type = 3 (предоставляется корректирующая выгрузка УОИ);
- - все новые файлы описи должны иметь статус file_status = 1 (новый);
Каждый пакет корректировок может содержать данные только за один ОД. При необходимости внесения исправлений в диапазоне дат, корректировки должны быть направлены за каждый из ОД по отдельности.
4.1 Состав электронного документа "Информация об открытых и закрытых счетах"
В разделе "Основные сведения" указываются сведения о всех счетах КО.
При первичной выгрузке информации и предоставлении данных за первый операционный день каждого месяца предоставляется информация по всем действующим (не закрытым) на отчетную дату счетам КО. При передаче на внутримесячные даты, предоставляется информация об изменениях: закрытые счета и открытые счета.
Сведения, приведенные в таблице 1 должны быть предоставлены по каждому счету.
Технический показатель. Обязательный показатель. Должна быть обеспечена уникальность в пределах одного электронного документа без учета разбиения электронного документа на части. | ||
Обязательный показатель. Технический показатель. Может принимать значения: - RecType = 1 (направлено впервые). Запись ранее не предоставлялась; - RecType = 2 (корректировка записи). Ранее предоставленная запись изменяется; - RecType = 3 (удаление записи). Ранее предоставленная запись удаляется; | ||
Уникальный идентификатор клиента в кредитной организации или в филиале кредитной организации | Обязательный показатель. Уникальный идентификатор клиента указывается в данных обо всех счетах бухгалтерского учета для отражения клиентских и внутрибанковских операций по договорам кредитной организации (ее филиала) с клиентами (включая договора банковского счета, вклада (депозита), кредитные и иные договора). Прочие данные о клиенте приводятся в электронном документе "Клиенты" и не требуют дублирования в настоящем электронном документе "Счета". Должна быть обеспечена возможность однозначного определения клиента во всех электронных документах учетно-операционной информации по его уникальному идентификатору, приведенному в документе "Клиенты". Для собственных счетов КО (или филиала) также должен быть указан соответствующий идентификатор из документа "Клиенты". | |
Обязательный показатель. Для юридического лица (его обособленного подразделения) в элементе данных указывается значение "1"; для физического лица - значение "2"; для физического лица - индивидуального предпринимателя - значение "3"; для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - значение "4"; для кредитной организации (ее филиала) - значение "5". | ||
Атрибут "Уникальный идентификатор счета" в потоке открытых и закрытых счетов должен обладать свойством преемственности, то есть повторяться в каждой выгрузке для одного и того же счета. Уникальный идентификатор счета в дальнейшем используется во всех электронных документах для исключения дублирования информации о владельце счета и других параметрах счета. | ||
Обязательный показатель. Вид банковского счета, счета по вкладу (депозиту) либо наименование (цель) счета (если счет открыт на основании договора, отличного от договора банковского счета, вклада (депозита). В соответствии с пунктом 2.1 раздела 2 "Аналитический и синтетический учет" части III "Организация работы по ведению бухгалтерского учета" Положения Банка России от 27.02.2017 N 579-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации" (далее - Положение Банка России N 579-П) в Книге регистрации открытых счетов указывается, в том числе "вид банковского счета, счета по вкладу (депозиту) либо наименование (цель) счета (если счет открывается на основании договора, отличного от договора банковского счета, вклада (депозита))". Указанная информация должна приводиться в данном атрибуте | ||
Обязательный показатель. Дата внесения сведений о счете в Книгу регистрации открытых счетов. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД. | ||
Обязательный показатель в случае, если счет открыт на основании договора. Для внутренних счетов Банка (например, счета учета доходов/расходов раздел 7 Плана счетов 579-П) показатель не заполняется. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД. | ||
Обязательный показатель в случае, если счет открыт на основании договора. Для внутренних счетов Банка (например, счета учета доходов/расходов раздел 7 Плана счетов 579-П) показатель не заполняется. | ||
Обязательный показатель в случае, если по счету была проведена хотя бы одна запись по счету. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД. В случае, если по счету не было проведено ни одной бухгалтерской записи, в показателе указывается значение 1900-01-01 | ||
Обязательный показатель в случае, если по счету была проведена хотя бы одна запись по счету. В случае, если по счету была проведена только одна (первая) бухгалтерская запись, дата последней бухгалтерской записи совпадает с датой первой бухгалтерской записи. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД. | ||
Признак счета, подлежащего страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23.12.2003 N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации". | Обязательный показатель. Для подлежащего страхованию счета в элементе данных указывается значение "1", для не подлежащего страхованию счета значение "0" | |
Дата сообщения налоговому органу об открытии банковского счета | Обязательный показатель. Если законодательством Российской Федерации не предусмотрено сообщать налоговому органу об открытии счета, в элементе данных указывается значение 1900-01-01. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД. | |
Обязательный показатель в случае предоставления информации за операционный день в который был закрыт счет. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД. В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется). | ||
дата сообщения налоговому органу о закрытии банковского счета | Обязательный показатель. Если законодательством Российской Федерации не предусмотрено сообщать налоговому органу о закрытии счета, в элементе данных указывается значение 1900-01-01. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД. | |
'0' - счет не используется при ведении отдельного учета операций, '1' - счет используется при ведении отдельного учета операций (счет синтетического учета), '2' - счет используется при ведении отдельного учета операций (счет аналитического учета) | ||
номер счета для отражения в балансе итоговой суммы при ведении отдельного учета операций | Обязательный показатель в случае, если "Признак использования счета при ведении учета операции" имеет значение 2 В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется). |
4.2 Состав электронного документа "Информация о счетах. Остатки"
Информация об остатках предоставляется по всем открытым счетам КО.
4.3 Состав электронного документа "Информация о счетах. Операции"
В документе "Операции" указываются данные о бухгалтерской записи, отражающей операцию по счету бухгалтерского учета (включая осуществление перевода денежных средств Банком России, кредитными организациями).
Показатели электронного документа "Операции" условно делятся на три группы:
- сведения непосредственно об операции;
В случае, если контрагент-плательщик является клиентом кредитной организации (или филиала), предоставляющей сведения, то в блоке показателей контрагента-плательщика указываются только показатель "Уникальный идентификатор клиента". В случае, если предоставляются сведения об операциях филиала (или головного офиса) кредитной организации, имеющего отдельный учет, а плательщик является клиентом другого филиала, то сведения о контрагенте-плательщике предоставляются в виде набора показателей (с учетом их наличия).
В случае, если контрагент-получатель является клиентом кредитной организации (или филиала), предоставляющей сведения, то в блоке показателей контрагента-получателя указываются только показатель "Уникальный идентификатор клиента". В случае, если предоставляются сведения об операциях филиала (или головного офиса) кредитной организации, имеющего отдельный учет, а плательщик является клиентом другого филиала, то сведения о контрагенте-плательщике предоставляются в виде набора показателей (с учетом их наличия).
Технический показатель. Обязательный показатель. Должна быть обеспечена уникальность в пределах одного электронного документа. | ||
Уникальный код бухгалтерской записи (при автоматизированном учете бухгалтерских записей) | Атрибут "Уникальный код бухгалтерской записи (при автоматизированном учете бухгалтерских записей)" в потоке операций должен обладать свойством преемственности, то есть повторяться в каждой выгрузке для одной и той же операции (если запись об одной и той же операции предоставляется повторно). | |
Дата ежедневного баланса, при составлении которого использовалась информация о бухгалтерской записи (переводе денежных средств) | ||
Дата отражения бухгалтерской записи (перевода денежных средств) на счетах бухгалтерского учета | ||
Время отражения бухгалтерской записи (перевода денежных средств) на счетах бухгалтерского учета (при наличии) | ||
Дата регистрации бухгалтерской записи (перевода денежных средств) в регистрах бухгалтерского учета | Обязательный показатель. Значение показателя равно или меньше значения показателя "Дата ежедневного баланса, при составлении которого использовалась информация о бухгалтерской записи" (например, перевод денежных средств может быть учтен в балансе кредитной организации (ее филиала) не текущего, а следующего операционного дня). Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД. | |
Время регистрации бухгалтерской записи (перевода денежных средств) в регистрах бухгалтерского учета (при наличии) | Формат времени ЧЧ:ММ:СС | |
Хронологическая последовательность (порядковый номер) регистрации бухгалтерской записи (перевода денежных средств) в регистрах бухгалтерского учета в течение операционного дня | Обязательный показатель. Идентификатор, позволяющий установить хронологическую последовательность регистрации бухгалтерской записи (перевода денежных средств) в регистрах бухгалтерского учета в течение операционного дня | |
Дата документа, на основании которого сделана бухгалтерская запись (включая дату распоряжения о переводе денежных средств) | ||
Номер документа, на основании которого сделана бухгалтерская запись (включая номер распоряжения о переводе денежных средств) | ||
Уникальный идентификатор счета по дебету бухгалтерской записи | ||
Уникальный идентификатор счета по кредиту бухгалтерской записи | ||
Сумма бухгалтерской записи в валюте Российской Федерации (включая сумму перевода денежных средств) | ||
Сумма бухгалтерской записи в иностранной валюте счета по дебету | Не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации и операций в драгоценных металлах | |
Трехзначный цифровой код иностранной валюты для суммы показателя "Сумма бухгалтерской записи в иностранной валюте счета по дебету", если номер счета контрагента-плательщика указан в формате, используемой кредитной организацией - нерезидентом, по данным Общероссийского классификатора валют | Не указывается для операций в валюте Российской Федерации и операций в драгоценных металлах | |
Сумма бухгалтерской записи в иностранной валюте счета по кредиту | Не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации и операций в драгоценных металлах | |
Трехзначный цифровой код иностранной валюты для суммы показателя "Сумма бухгалтерской записи в иностранной валюте счета по кредиту", если номер счета контрагента - получателя средств указан в формате, используемой кредитной организацией - нерезидентом, по данным Общероссийского классификатора валют | Не указывается для операций в валюте Российской Федерации и операций в драгоценных металлах | |
Обязательный показатель при совершении валютной операции. Указывается в соответствии с перечнем валютных и иных операций резидентов и нерезидентов, установленного Банком России В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется). | ||
Признак операции, совершенной с использованием расчетной (дебетовой) или кредитной карты (далее платежной карты). | Обязательный показатель для операций, совершенных с использованием платежной карты. Для операции выдачи наличных денежных средств с использованием платежной карты указывается значение "1"; для операции внесения наличных денежных средств с использованием платежной карты - значение "2"; для иной операции, совершенных с использованием платежной карты - значение "3" В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется). | |
Информация о назначении бухгалтерской записи (при наличии) или платежа при осуществлении перевода денежных средств | ||
Символы кассовых операций и соответствующие каждому символу кассовой операции суммы кассовых операций. | Обязательный показатель при совершении кассовой операции. Для выделения составляющих значения элемента данных до и после каждой из них используется подряд два знака '/' (прямая наклонная черта), например "nn//s//nn//s//nnn//s//", где nn (с лидирующим нулем два знака), nnn (три знака, 100) - символ кассовой операции, s - сумма кассовой операции, соответствующая предшествующему символу кассовой операции В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется). |
Обязательный показатель в случае, если плательщиком является лицо, присутствующее в электронном документе "Клиенты" и имеющее уникальный идентификатор в КО. В случае, если идентификатор клиента указан, остальные показатели из блока "Плательщик" не указываются. В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется). | ||
Сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии - полное фирменное наименование) кредитной организации (ее филиала) контрагента-плательщика | Обязательный показатель в случае, если указывается информация о входящем платеже. Приводится наименование кредитной организации контрагента-плательщика. | |
БИК банка контрагента-плательщика, по данным Справочника БИК России | Обязательный показатель в случае, если указывается информация о входящем платеже и КО (ее филиал) контрагента-плательщика имеет БИК. | |
SWIFT BIC банка контрагента-плательщика по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory | Обязательный показатель в случае, если указывается информация о входящем платеже и КО (ее филиал) контрагента-плательщика имеет SWIFT BIC. | |
Кодовое обозначение (двухбуквенный код) государства, на территории которого находится кредитная организация (ее филиал) контрагента-плательщика по данным Общероссийского классификатора стран мира | Обязательный показатель в случае, если указывается информация о входящем платеже. | |
Номер счета контрагента-плательщика, не являющегося клиентом кредитной организации (ее филиала), в том числе другой кредитной организации (ее филиала), клиента другой кредитной организации (ее филиала), клиента, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), обслуживаемого в подразделении Банка России, или подразделения Банка России | Обязательный показатель в случае, если указывается информация о входящем платеже. Указывается номер счета контрагента-плательщика в его КО. | |
Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже. Для физического лица, индивидуального предпринимателя при наличии. При отсутствии ИНН у юридического лица резидента на законном основании в элементе данных указывается значение "-" (<DBE_C_INN> </DBE_C_INN>). Для юридического лица (обособленного подразделения юридического лица) нерезидента при отсутствии ИНН указывается КИО контрагента-плательщика (включая клиента кредитной организации (ее филиала), присвоенный налоговым органом | ||
Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже. | ||
Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже. Указывается ОГРН контрагента-плательщика - юридического лица резидента (включая клиента кредитной организации (ее филиала), по данным Единого государственного реестра юридических лиц. Для контрагента-плательщика - юридического лица нерезидента: филиала (представительства) иностранного юридического лица, аккредитованного на территории Российской Федерации, - номер свидетельства об аккредитации филиала (представительства) иностранного юридического лица; в ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и государственной регистрации. Для контрагента-плательщика - индивидуального предпринимателя гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства - ОГРНИП, по данным Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (при наличии). При отсутствии ОГРНИП - регистрационный номер по месту учреждения и государственной регистрации индивидуального предпринимателя Для контрагента-плательщика - иностранной структуры без образования юридического лица (в том числе являющегося клиентом кредитной организации (ее филиала) указывается регистрационный номер (номера), присвоенный в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) (при наличии). Для выделения составляющих значения элемента данных между ними используется подряд два знака '/' (прямая наклонная черта), например "n//n//n", где n - регистрационный номер, присвоенный контрагенту-плательщику - иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) | ||
БИК плательщика - кредитной организации (ее филиала) по данным Справочника БИК России | Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже. Указывается в случае, если тип лица контрагента-плательщика является "5" (кредитная организация или ее филиал). | |
SWIFT BIC плательщика - кредитной организации (ее филиала) по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory | Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже. Указывается в случае, если тип лица контрагента-плательщика является "5" (кредитная организация или ее филиал). | |
Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже. Сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии - полное фирменное наименование) контрагента-плательщика - юридического лица (коммерческой организации или банка) наименование контрагента-плательщика - юридического лица (некоммерческой организации) (включая клиента кредитной организации (ее филиала); Ф.И.О. контрагента-плательщика - физического лица (включая клиента кредитной организации (ее филиала), в том числе индивидуального предпринимателя и физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой | ||
Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже. Для юридического лица (его обособленного подразделения) в элементе данных указывается значение "1"; для физического лица - значение "2"; для физического лица - индивидуального предпринимателя - значение "3"; для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - значение "4"; для кредитной организации (ее филиала) - значение "5" | ||
Вид деятельности контрагента-плательщика - физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. | Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже. Указывается наименование вида деятельности, например, "нотариальная деятельность" указывается для нотариуса, занимающегося частной практикой, "адвокатская деятельность" - для адвоката, учредившего адвокатский кабинет, "медицинская деятельность" - для лица, занимающегося частной врачебной или стоматологической практикой, "оценочная деятельность" - для лица, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, "фермерская деятельность" - для главы крестьянского (фермерского) хозяйства | |
Уникальный присваиваемый номер операции для контрагента-плательщика - физического лица (при наличии) | ||
Признак гражданства контрагента-плательщика - физического лица, а также места учреждения и государственной регистрации контрагента-плательщика - юридического лица. | Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже. Для гражданина Российской Федерации, а также юридического лица, учрежденного и зарегистрированного в Российской Федерации, в элементе данных указывается значение "1" (резидент); для иностранного гражданина, не имеющего гражданства Российской Федерации, и иностранного юридического лица - значение "2" (нерезидент); для лица без гражданства постоянно проживающего на территории Российской Федерации - значение "3", для иного лица без гражданства - значение "4"; для беженца в Российскую Федерацию - значение "5" | |
Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже. Страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе персонифицированного учета Пенсионного фонда Российской Федерации контрагента-плательщика - физического лица | ||
Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже. Номер полиса обязательного медицинского страхования застрахованного лица (контрагента-плательщика - физического лица | ||
Абонентский номер подвижной радиотелефонной связи контрагента-плательщика - физического лица (при наличии) | Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже. | |
Адрес электронной почты контрагента-плательщика (при наличии) | Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже. | |
Информация о документе, удостоверяющем личность контрагента-плательщика - физического лица | Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже. Информация о документе предоставляется в составе показателей, приведенных в 4.6 | |
Сведения о месте нахождения контрагента-плательщика - юридического лица (его филиала), об адресе места жительства или места пребывания контрагента-плательщика - физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя и физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой | Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже. Предоставляется в виде набора показателей в соответствии с Приложением 3. | |
Дополнительная информация, обеспечивающая возможность установить сведения о плательщике, не являющемся клиентом кредитной организации (ее филиала) (в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России и договором, в том числе договором с получателем средств, договором доверительного управления) (при наличии) | Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже. |
Обязательный показатель в случае, если получателем является лицо, присутствующее в электронном документе "Клиенты" и имеющее уникальный идентификатор в КО. В случае, если идентификатор клиента указан, остальные показатели из блока "Получатель" не указываются. В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется). | ||
Сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии - полное фирменное наименование) кредитной организации (ее филиала) контрагента - получателя средств | Обязательный показатель в случае, если указывается информация об исходящем платеже. Приводится наименование кредитной организации контрагента-получателя. | |
БИК банка контрагента - получателя средств по данным Справочника БИК России | Обязательный показатель в случае, если указывается информация об исходящем платеже и КО (ее филиал) контрагента-получателя имеет БИК. | |
SWIFT BIC банка контрагента - получателя средств по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory | Обязательный показатель в случае, если указывается информация об исходящем платеже и КО (ее филиал) контрагента-получателя имеет SWIFT BIC. | |
Кодовое обозначение (двухбуквенный код) государства, на территории которого находится кредитная организация (ее филиал) контрагента - получателя средств по данным Общероссийского классификатора стран мира | Обязательный показатель в случае, если указывается информация об исходящем платеже. | |
Номер счета контрагента - получателя средств, не являющегося клиентом кредитной организации (ее филиала), в том числе другой кредитной организации (ее филиала), клиента другой кредитной организации (ее филиала), клиента, не являющегося кредитной организацией (ее филиалом), обслуживаемого в подразделении Банка России, или подразделения Банка России | Обязательный показатель в случае, если указывается информация об исходящем платеже. Указывается номер счета контрагента-получателя в его КО. | |
Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже. Для физического лица, индивидуального предпринимателя при наличии. При отсутствии ИНН у юридического лица резидента на законном основании в элементе данных указывается значение "-" (<DBE_C_INN> </DBE_C_INN>). Для юридического лица (обособленного подразделения юридического лица) нерезидента при отсутствии ИНН указывается КИО контрагента-получателя (включая клиента кредитной организации (ее филиала), присвоенный налоговым органом | ||
Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже. | ||
Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже. Указывается ОГРН контрагента-получателя - юридического лица резидента, по данным Единого государственного реестра юридических лиц. Для контрагента-получателя - юридического лица нерезидента: филиала (представительства) иностранного юридического лица, аккредитованного на территории Российской Федерации, - номер свидетельства об аккредитации филиала (представительства) иностранного юридического лица; в ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и государственной регистрации. Для контрагента-получателя - индивидуального предпринимателя гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства - ОГРНИП, по данным Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (при наличии). При отсутствии ОГРНИП - регистрационный номер по месту учреждения и государственной регистрации индивидуального предпринимателя. Для контрагента-получателя - иностранной структуры без образования юридического лица указывается регистрационный номер (номера), присвоенный в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации) (при наличии). Для выделения составляющих значения элемента данных между ними используется подряд два знака '/' (прямая наклонная черта), например "n//n//n", где n - регистрационный номер, присвоенный контрагенту-получателю - иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) | ||
БИК получателя средств - кредитной организации (ее филиала) по данным Справочника БИК России | Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже. Указывается в случае, если тип лица контрагента-получателя является "5" (кредитная организация или ее филиал). | |
SWIFT BIC получателя средств - кредитной организации (ее филиала) по данным Международного справочника SWIFT BIC Directory | Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже. Указывается в случае, если тип лица контрагента-получателя является "5" (кредитная организация или ее филиал). | |
Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже. Сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии - полное фирменное наименование) контрагента-получателя - юридического лица (коммерческой организации или банка) наименование контрагента-плательщика - юридического лица (некоммерческой организации); Ф.И.О. контрагента-получателя - физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя и физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой | ||
Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже. Для юридического лица (его обособленного подразделения) в элементе данных указывается значение "1"; для физического лица - значение "2"; для физического лица - индивидуального предпринимателя - значение "3"; для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - значение "4"; для кредитной организации (ее филиала) - значение "5" | ||
Вид деятельности контрагента-получателя - физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой | Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже. Указывается наименование вида деятельности, например, "нотариальная деятельность" указывается для нотариуса, занимающегося частной практикой, "адвокатская деятельность" - для адвоката, учредившего адвокатский кабинет, "медицинская деятельность" - для лица, занимающегося частной врачебной или стоматологической практикой, "оценочная деятельность" - для лица, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, "фермерская деятельность" - для главы крестьянского (фермерского) хозяйства | |
Уникальный присваиваемый номер операции для контрагента-получателя - физического лица (при наличии) | ||
Признак гражданства клиента - физического лица, а также места учреждения и государственной регистрации клиента - юридического лица. | Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже. Для гражданина Российской Федерации, а также юридического лица, учрежденного и зарегистрированного в Российской Федерации, в элементе данных указывается значение "1" (резидент); для иностранного гражданина, не имеющего гражданства Российской Федерации, и иностранного юридического лица - значение "2" (нерезидент); для лица без гражданства, постоянно проживающего на территории Российской Федерации, - значение "3", для иного лица без гражданства - значение "4"; для беженца в Российскую Федерацию - значение "5" | |
Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже. Страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе персонифицированного учета Пенсионного фонда Российской Федерации контрагента-плательщика - физического лица | ||
Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже. Номер полиса обязательного медицинского страхования застрахованного лица (контрагента-плательщика - физического лица | ||
Абонентский номер подвижной радиотелефонной связи контрагента-получателя - физического лица (при наличии) | Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже. | |
Адрес электронной почты контрагента-получателя (при наличии) | Указывается при наличии только при предоставлении информации о входящем платеже. | |
Информация о документе, удостоверяющем личность контрагента-получателя - физического лица. Обязательный показатель в случае получателя - физического лица. | Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже. Информация о документе предоставляется в составе показателей, приведенных в 4.6 | |
Сведения о месте нахождения контрагента-получателя - юридического лица (его филиала) (включая клиента кредитной организации (ее филиала), об адресе места жительства или места пребывания контрагента-плательщика - физического лица (включая клиента кредитной организации (ее филиала), в том числе индивидуального предпринимателя и физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой | Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже. Предоставляется в виде набора показателей в соответствии с Приложением 3. | |
Дополнительная информация, обеспечивающая возможность установить сведения о получателе средств (в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России и договором) (при наличии) | Указывается при наличии только при предоставлении информации об исходящем платеже. |
4.4 Состав электронного документа "Информация о клиентах"
Электронный документ "Информация о клиентах" должен содержать информацию о клиентах банка (филиала), а также их представителях, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, и прочих лицах, подлежащих идентификации в соответствии с Положением Банка России N 499-П.
Представитель - лицо, при совершении операции действующее от имени и в интересах или за счет клиента, полномочия которого основаны на доверенности, договоре, акте уполномоченного государственного органа или органа местного самоуправления, законе, а также единоличный исполнительный орган юридического лица.
Выгодоприобретатель - лицо, не являющееся непосредственно участником операции, к выгоде которого действует клиент, в том числе на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении операций с денежными средствами и иным имуществом (ст. 3 115-ФЗ).
Бенефициарный владелец - физическое лицо, которое, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц, в том числе через юридическое лицо, нескольких юридических лиц либо группу лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) клиентом - юридическим лицом либо прямо или косвенно контролирует действия клиента, в том числе имеет возможность определять решения, принимаемые клиентом (ст. 3 115-ФЗ).
Информация о клиентах предоставляется в виде пяти блоков информации
3) Сведения о документе на право пребывания в РФ
5) Сведения о владельце юридического лица
Информация о представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах предоставляется без последнего блока информации "Сведения о владельце".
В состав электронного документа "Клиенты" также должны быть включены записи, соответствующие самой КО и ее филиалам для обеспечения возможности указания владельца собственных счетов КО.
Физическое лицо и индивидуальный предприниматель
Актуальная информация о документе, удостоверяющем личность физического лица | Обязательный показатель при предоставлении информации о физическом лице, в том числе индивидуальном предпринимателе и лицом, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. Информация о документе предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.6. | |
Предыдущая информация о документе, удостоверяющем личность клиента - физического лица | Информация о документе предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.6. | |
Сведения об адресе клиента - физического лица для направления почтовых уведомлений в составе следующих двенадцати элементов данных | Информация об адресе предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.8 | |
Указывается в порядке Фамилия Имя Отчество | ||
Предшествующее (при его изменении) Ф.И.О. клиента - физического лица | ||
Вид деятельности клиента - физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. | Обязательный показатель при предоставлении информации о таком лица (тип клиента в показателе C_TP = '4'). Указывается наименование вида деятельности, например, "нотариальная деятельность" указывается для нотариуса, занимающегося частной практикой, "адвокатская деятельность" - для адвоката, учредившего адвокатский кабинет, "медицинская деятельность" - для лица, занимающегося частной врачебной или стоматологической практикой, "оценочная деятельность" - для лица, осуществляющего оценочную деятельность самостоятельно, "фермерская деятельность" - для главы крестьянского (фермерского) хозяйства. В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется). | |
Абонентский номер подвижной радиотелефонной связи клиента (при наличии) | ||
Наличие (отсутствие) согласия клиента - физического лица на получение СМС-уведомлений на абонентский номер подвижной радиотелефонной связи. | При наличии согласия клиента - физического лица на получение СМС-уведомлений на абонентский номер подвижной радиотелефонной связи в элементе данных указывается значение "1"; при отсутствии - значение "0" | |
Наличие (отсутствие) согласия клиента - физического лица на получение уведомлений по электронной почте. | При наличии согласия клиента - физического лица на получение уведомлений по электронной почте в элементе данных указывается значение "1"; при отсутствии - значение "0" | |
Для клиента - индивидуального предпринимателя гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства - ОГРНИП, по данным Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (при наличии). | Обязательный показатель при предоставлении информации об индивидуальном предпринимателе (тип клиента в показателе C_TP = '3'). При отсутствии ОГРНИП - регистрационный номер по месту учреждения и государственной регистрации индивидуального предпринимателя. Для клиента - физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем, или лица, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, указывается значение "-" | |
Предшествующий (при его изменении) ОГРНИП. При отсутствии ОГРНИП - регистрационный номер по месту учреждения и государственной регистрации индивидуального предпринимателя |
Юридическое лицо (в том числе другие кредитные организации)
Информация о месте государственной регистрации и юридическом адресе субъекта идентификации - юридического лица, индивидуального предпринимателя (для обособленного подразделения юридического лица указывается адрес юридического лица) или об адресе места жительства (регистрации) субъекта идентификации - физического лица (в том числе занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой), в составе двенадцати элементов данных, установленных для совокупности данных | Информация об адресе предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.8 | |
Информация о месте рождения субъекта идентификации - физического лица в соответствии с документом, удостоверяющим личность | Информация об адресе предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.8 | |
Реквизиты кредитной организации (ее филиала) - субъекта идентификации, по данным Книги государственной регистрации кредитных организаций. Значение элемента данных для кредитной организации указывается в формате в формате "BK", для филиала кредитной организации - в формате "BK/BH", где: BK - регистрационный номер кредитной организации, BH - порядковый номер филиала кредитной организации | Обязательный показатель при предоставлении информации о клиенте кредитной организации (показатель C_TP = '5'). В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется). | |
код хозяйствующего субъекта - субъекта идентификации, по данным Единого государственного регистра предприятий и организаций | ||
Указывается при наличии для соответствующих типов лица. | ||
Организационно-правовая форма субъекта идентификации - юридического лица, по данным Общероссийского классификатора организационно-правовых форм | Указывается при наличии для соответствующих типов лица. | |
Дата регистрации субъекта идентификации юридического лица, индивидуального предпринимателя резидента; дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации) субъекта идентификации - филиала (представительства) иностранного юридического лица на территории Российской Федерации или в ином случае - дата регистрации субъекта идентификации - юридического лица нерезидента по месту учреждения и государственной регистрации; дата регистрации места жительства субъекта идентификации - физического лица (в том числе занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой) | Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД. | |
Дата рождения субъекта идентификации - физического лица в соответствии с документом, удостоверяющим личность | Обязательный показатель при предоставлении данных о физическом лице (показатель C_TP = '2', '3' или '4'). Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД. В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется). | |
Пол субъекта идентификации - физического лица в соответствии с документом, удостоверяющим личность (при наличии) | Обязательный показатель при предоставлении данных о физическом лице (показатель C_TP = '2', '3' или '4'). В показателе указывается значение "1" для женского пола и "2" для мужского В остальных случаях информация не предоставляется (показатель не заполняется). |
4.4.3 Сведения о документе на право пребывания в РФ (для нерезидентов)
Информация о документе, подтверждающем право субъекта идентификации - физического лица, индивидуального предпринимателя иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации | Обязательный показатель в случае предоставления информации о клиенте - физическом лице или индивидуальном предпринимателе - иностранном гражданине или лице без гражданства. Информация о документе предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.6 | |
Номер миграционной карты субъекта идентификации - физического лица, индивидуального предпринимателя иностранного гражданина или лица без гражданства | Обязательный показатель в случае предоставления информации о клиенте - физическом лице или индивидуальном предпринимателе - иностранном гражданине или лице без гражданства. | |
Дата начала срока пребывания в Российской Федерации в соответствии с миграционной картой | Обязательный показатель в случае предоставления информации о клиенте - физическом лице или индивидуальном предпринимателе - иностранном гражданине или лице без гражданства. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД. | |
Дата окончания срока пребывания в Российской Федерации в соответствии с миграционной картой | Обязательный показатель в случае предоставления информации о клиенте - физическом лице или индивидуальном предпринимателе - иностранном гражданине или лице без гражданства. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД. | |
Дата начала срока действия права на пребывание (проживание) в Российской Федерации субъекта идентификации - физического лица, индивидуального предпринимателя иностранного гражданина или лица без гражданства согласно соответствующему документу | Обязательный показатель в случае предоставления информации о клиенте - физическом лице или индивидуальном предпринимателе - иностранном гражданине или лице без гражданства. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД. | |
Дата окончания срока действия права на пребывание (проживание) в Российской Федерации субъекта идентификации - физического лица, индивидуального предпринимателя иностранного гражданина или лица без гражданства согласно соответствующему документу. При отсутствии ограничения на срок действия права на пребывание (проживание) в Российской Федерации клиента - физического лица, индивидуального предпринимателя иностранного гражданина или лица без гражданства в элементе данных указывается значение 31.12.9999 | Обязательный показатель в случае предоставления информации о клиенте - физическом лице или индивидуальном предпринимателе - иностранном гражданине или лице без гражданства. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД. | |
Формулировка законного основания на пребывание (проживание) в Российской Федерации субъекта идентификации - физического лица, индивидуального предпринимателя иностранного гражданина или лица без гражданства при отсутствии миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации | Обязательный показатель в случае предоставления информации о клиенте - физическом лице или индивидуальном предпринимателе - иностранном гражданине или лице без гражданства. | |
Дата начала фактического пребывания (проживание) в Российской Федерации на законном основании | Обязательный показатель в случае предоставления информации о клиенте - физическом лице или индивидуальном предпринимателе - иностранном гражданине или лице без гражданства. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД. | |
Дата окончания срока действия законного основания на пребывание (проживание) в Российской Федерации | Обязательный показатель в случае предоставления информации о клиенте - физическом лице или индивидуальном предпринимателе - иностранном гражданине или лице без гражданства. Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД. |
Сведения о месте нахождения субъекта идентификации - юридического лица (его филиала); адрес места пребывания субъекта идентификации - физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя и физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой | Информация об адресе предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.8. | |
Номер контактного служебного телефона субъекта идентификации (при наличии) | ||
Номер контактного служебного факса субъекта идентификации (при наличии) | ||
Адрес контактной служебной электронной почты субъекта идентификации (при наличии) |
4.4.5 Сведения о владельце/руководителе юридического лица
Информация о документе, удостоверяющем личность руководителя юридического лица | Информация о документе предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.6. | |
Признак гражданства руководителя юридического лица - клиента. | Для гражданина Российской Федерации в элементе данных указывается значение "1" (резидент); для иностранного гражданина, не имеющего гражданства Российской Федерации, - значение "2" (нерезидент); для лица без гражданства, постоянно проживающего на территории Российской Федерации, - значение "3", для иного лица без гражданства - значение "4"; для беженца в Российскую Федерацию - значение "5" | |
ИНН руководителя юридического лица - клиента, присвоенный налоговым органом (при наличии) | ||
Абонентский номер подвижной радиотелефонной связи руководителя юридического лица - клиента (при наличии) | ||
Адрес электронной почты руководителя юридического лица - клиента (при наличии) | ||
Номер контактного служебного телефона руководителя юридического лица - клиента (при наличии) | ||
Номер контактного служебного факса руководителя юридического лица - клиента (при наличии) | ||
Адрес контактной служебной электронной почты руководителя юридического лица - клиента (при наличии) |
4.5 Состав электронного документа "Информация о замораживании (блокировании) денежных средств и иного имущества клиентов"
Технический показатель. Обязательный показатель. Должна быть обеспечена уникальность в пределах одного электронного документа. | ||
Обязательный показатель. Технический показатель. Может принимать значения: - RecType = 1 (направлено впервые). Запись ранее не предоставлялась; - RecType = 2 (корректировка записи). Ранее предоставленная запись изменяется; RecType = 3 (удаление записи). Ранее предоставленная запись удаляется; | ||
Информация по решению о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиента | Информация о решении предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.9. | |
Информация по решению о возобновлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиента | Информация о решении предоставляется в составе показателей, приведенных в Разделе 4.9. | |
Уникальный идентификатор клиента в кредитной организации или в филиале кредитной организации | ||
1 - Юридическое лицо (его обособленное подразделение) 1 - физическое лицо 3 - физическое лицо - индивидуальный предприниматель 4 - физическое лицо, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой 5 - кредитная организация (ее филиал) | ||
Номер счета, по которому принято решение о приостановлении операций клиента (не приводится при приостановлении операций клиента по всем счетам бухгалтерского учета кредитной организацией (ее филиалом). Если операции клиента приостановлены по определенным счетам бухгалтерского учета, для каждого из них формируется отдельная строка электронного документа | ||
Дата приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом клиента | Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД. | |
Дата возобновления операций с денежными средствами или иным имуществом клиента | Формат даты - ГГГГ-ММ-ДД. | |
Сумма замораживаемых (блокируемых) денежных средств или иного имущества клиента в валюте Российской Федерации. | При приостановлении операций со всеми денежными средствами или иным имуществом клиента элемент данных не заполняется | |
Сумма замораживаемых (блокируемых) денежных средств или иного имущества клиента в иностранной валюте счета | Не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации. При приостановлении операций со всеми денежными средствами или иным имуществом клиента элемент данных не заполняется | |
Сумма в валюте Российской Федерации, в размере которой возможно осуществление операций с денежными средствами или иным имуществом клиента после их приостановления. | При отсутствии возможности выполнения операций с денежными средствами или иным имуществом клиента в элементе данных указывается "пустое" значение | |
Сумма в иностранной валюте счета, в размере которой возможно осуществление операций с денежными средствами или иным имуществом клиента после их приостановления | Не указывается для счетов, учет операций на которых ведется только в валюте Российской Федерации или драгоценных металлах. При приостановлении операций со всеми денежными средствами или иным имуществом клиента в элементе данных указывается "пустое" значение | |
Трехзначный цифровой код иностранной валюты для суммы, указанной в качестве значения предыдущего показателя, в соответствии с Общероссийским справочником валют | Не указывается для операций в валюте Российской Федерации и операций в драгоценных металлах |
4.6 Информация о документе, удостоверяющем личность физического лица
Информация о документе, удостоверяющем личность физического лица, в том числе индивидуального предпринимателя, предоставляется в составе следующих показателей:
1) код вида документа, по данным "Справочника кодов видов документов" (Приложение 2);
2) серия документа (при ее наличии в документе);
5) наименование органа, выдавшего документ;
6) код подразделения, выдавшего документ (при наличии в документе);
4.7 Справочник кодов видов документов, удостоверяющих личность физического лица и индивидуального предпринимателя
Справочник кодов видов документов,
удостоверяющих личность или подтверждающих право
иностранного гражданина или лица без гражданства
на пребывание (проживание) в Российской Федерации,
используемых для представления информации
в уполномоченный орган
Информация об адресе предоставляется в составе следующих показателей:
1) кодовое обозначение (двухбуквенный код) государства, по данным Общероссийского классификатора стран мира;
2) сведения об адресе в неструктурированном виде;
4) код населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное), по данным Общероссийского классификатора объектов административно-территориального деления (от двух до одиннадцати знаков). Для населенного пункта иностранного государства в элементе данных указывается значение "00";
5) наименование объекта первого уровня классификации <1> (первый и второй знаки в коде населенного пункта, указанного в ОКАТО). Для иностранного государства указывается наименование субъекта его территориального деления (при наличии);
--------------------------------
<1> Субъекты Российской Федерации: республики; края; области; города федерального значения; автономные области; автономные округа, входящие в состав Российской Федерации.
6) наименование объекта второго уровня классификации <2> (третий, четвертый и пятый знаки в коде населенного пункта, указанного в ОКАТО), по данным Общероссийского классификатора объектов административно-территориального деления. Для иностранного государства указывается наименование населенного пункта;
--------------------------------
<2> Автономные округа, входящие в состав края или области; районы республики, края, области, автономной области, автономного округа, входящего в состав Российской Федерации, внутригородские районы, округа города федерального значения; города республиканского, краевого, областного значения (подчинения); поселки городского типа краевого, областного подчинения.
7) наименование объекта третьего уровня классификации <3> (шестой, седьмой и восьмой знаки в коде населенного пункта, указанного в ОКАТО), по данным Общероссийского классификатора объектов административно-территориального деления;
--------------------------------
<3> Внутригородские районы, округа города республиканского, краевого, областного значения (подчинения); города районного значения (подчинения); поселки городского типа районного подчинения; сельсоветы.
8) наименование объекта четвертого уровня классификации <4> (девятый, десятый и одиннадцатый знаки в коде населенного пункта, указанного в ОКАТО), по данным Общероссийского классификатора объектов административно-территориального деления;
--------------------------------
<4> Сельские населенные пункты.
В случае, если информация об адресе предоставляется в составе сведений о месте рождения клиента - физического лица, то предоставляются только сведения, перечисленные в пунктах 1 - 8. При этом если страна рождения клиента СССР, то кодовое обозначение страны следует указывать как "SU" и допускается не заполнять сведения, приведенные в пунктах 3 - 8.
4.9 Информация по решению о приостановлении/возобновлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиента
Информация о решении о приостановлении/возобновлении операций с денежными средствами или иным имуществом клиента, предоставляется в составе следующих показателей:
1) сведения об органе, принявшем решение;
2) наименование документа, являющегося основанием для реализации решения;
3) дата документа, являющегося основанием для реализации решения;
4) номер документа, являющегося основанием для реализации решения;
Формат УОИ приведен в следующих файлах:
- описание используемых типов данных 
Значения по умолчанию и символ разделителя:
- Для числовых атрибутов - пустая строка.
- Для строковых значений - пустая строка.
- Для значений типа дата - 1900-01-01.
- Для значений типа время - 00:00:00.
Формат даты для xml-файлов - стандартный тип xs:date (ГГГГ-ММ-ДД).
5.1 Правила формирования заголовка файлов УОИ
Атрибуты заголовка файлов электронных документов и файла описи должны содержать следующие атрибуты.
В наборе записей также должен быть указан атрибут nRec. Данный атрибут содержит количество записей в конкретном xml-файле (части электронного документа).
5.2 Правила формирования описи
Файл описи должен формироваться для каждой отправки информации операционного дня. Опись должна содержать информацию о количестве файлов, входящих в пакет отправки, и информацию о каждом файле - тип электронного документа, к которому относится файл (см. раздел 2.1) в соответствии с кодировкой (AB - остатки и обороты по счетам, AC - открытые и закрытые счета, BL - информация о блокировании, CL - клиенты и третьи лица, OP - операции) и полное имя файла (с расширением xml), входящего в отправку. Файл описи в состав списка файлов не включается.
Заголовок файла описи кроме стандартного набора атрибутов, приведенного в разделе 5.1, содержит атрибут "package_type". Данный атрибут должен принимать одно из следующих значений:
'1' - предоставляется полная выгрузка УОИ (в соответствии с описанием в разделе 3.1);
'2' - предоставляется инкрементная выгрузка УОИ (в соответствии с описанием в разделе 3.2);
'3' - предоставляется корректирующая выгрузка УОИ (в соответствии с описанием в разделе 3.3).
Атрибуты каждого элемента файла описи
Наименование файла, включенного в опись и входящего в состав пакета отправки | |
Тип электронного документа, к которому относится файл: AC - счета, CL - клиенты и третьи лица, BL - блокировки, AB - остатки и обороты, OP - операции | |
Статус вхождения файла в опись: 1 - Новый; 2 - Не изменен. Правила указания статуса файла в описи приведены в разделе 3 |
ФЗ о страховых пенсиях
ФЗ о пожарной безопасности
ФЗ об ОСАГО
ФЗ об образовании
ФЗ о государственной гражданской службе
ФЗ о государственном оборонном заказе
О защите прав потребителей
ФЗ о противодействии коррупции
ФЗ о рекламе
ФЗ об охране окружающей среды
ФЗ о полиции
ФЗ о бухгалтерском учете
ФЗ о защите конкуренции
ФЗ о лицензировании отдельных видов деятельности
ФЗ об ООО
ФЗ о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц
ФЗ о прокуратуре
ФЗ о несостоятельности (банкротстве)
ФЗ о персональных данных
ФЗ о госзакупках
ФЗ об исполнительном производстве
ФЗ о воинской службе
ФЗ о банках и банковской деятельности
Уменьшение неустойки
Проценты по денежному обязательству
Ответственность за неисполнение денежного обязательства
Уклонение от исполнения административного наказания
Расторжение трудового договора по инициативе работодателя
Предоставление субсидий юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам
Управление транспортным средством водителем, находящимся в состоянии опьянения, передача управления транспортным средством лицу, находящемуся в состоянии опьянения
Особенности правового положения казенных учреждений
Общие основания прекращения трудового договора
Порядок рассмотрения сообщения о преступлении
Судебный порядок рассмотрения жалоб
Основания отказа в возбуждении уголовного дела или прекращения уголовного дела
Документы, прилагаемые к исковому заявлению
Изменение основания или предмета иска, изменение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска, мировое соглашение
Форма и содержание искового заявления