<Письмо> ФАС РФ от 08.07.2010 N ИА/21482 "О применении методических рекомендаций по расчету оборотного штрафа" (вместе с "Методическими рекомендации по расчету величины штрафа, налагаемого на юридических лиц за совершение административных правонарушений, предусмотренных статьями 14.31 и 14.32 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях")

ФЕДЕРАЛЬНАЯ АНТИМОНОПОЛЬНАЯ СЛУЖБА

ПИСЬМО

от 8 июля 2010 г. N ИА/21482

О ПРИМЕНЕНИИ МЕТОДИЧЕСКИХ РЕКОМЕНДАЦИЙ

ПО РАСЧЕТУ ОБОРОТНОГО ШТРАФА

В целях расчета размера административного штрафа, кратного сумме выручки правонарушителя от реализации товара, ФАС России рекомендует с 10 июля 2010 года использовать доработанные "Методические рекомендации по расчету величины штрафа, налагаемого на юридических лиц за совершение административных правонарушений, предусмотренных статьями 14.31 и 14.32 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" (прилагаются).

И.Ю.АРТЕМЬЕВ

Приложение

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ

ПО РАСЧЕТУ ВЕЛИЧИНЫ ШТРАФА, НАЛАГАЕМОГО НА ЮРИДИЧЕСКИХ

ЛИЦ ЗА СОВЕРШЕНИЕ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЙ,

ПРЕДУСМОТРЕННЫХ СТАТЬЯМИ 14.31 И 14.32 КОДЕКСА РОССИЙСКОЙ

ФЕДЕРАЦИИ ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ

Методические рекомендации определяют порядок расчета размера штрафа, установленного статьями 14.31 и 14.32 КоАП для правонарушителей - юридических лиц и выраженного в сумме выручки правонарушителя от реализации товара (работы, услуги), на рынке которого совершено правонарушение, за календарный год, предшествующий году, в котором было выявлено правонарушение, либо за предшествующую дате выявления правонарушения часть календарного года, в котором было выявлено правонарушение, если правонарушитель не осуществлял деятельность по реализации товара (работы, услуги) в предшествующем календарном году (далее - сумма выручки от реализации товара).

I. Базовый штраф (БШ)

Расчет размера БШ осуществляется следующим образом:

1. Рассчитывается максимальный штраф (МШ), составляющий:

а) 15 процентов суммы выручки от реализации товара, если сумма выручки от реализации товара составляет 75 и менее процентов совокупной суммы выручки, при условии, что:

- эта величина (15 процентов) меньше, чем 2 процента совокупного размера суммы выручки правонарушителя от реализации им всех товаров (работ, услуг) за календарный год, предшествующий году, в котором было выявлено правонарушение, либо за предшествующую дате выявления правонарушения часть календарного года, в котором было выявлено правонарушение, если правонарушитель не осуществлял деятельность по реализации товаров (работ, услуг) в предшествующем календарном году (далее - совокупная сумма выручки) для случая злоупотребления доминирующим положением на товарном рынке,

- эта величина меньше, чем 4 процента совокупной суммы выручки для случая заключения ограничивающего конкуренцию соглашения или осуществления ограничивающих конкуренцию согласованных действий;

б) 3 процента суммы выручки от реализации товара, если сумма выручки от реализации товара составляет более 75 процентов совокупной суммы выручки, при условии, что:

- эта величина меньше, чем 2 процента совокупной суммы выручки для случая злоупотребления доминирующим положением на товарном рынке,

- эта величина меньше, чем 4 процента совокупной суммы выручки для случая заключения ограничивающего конкуренцию соглашения или осуществления ограничивающих конкуренцию согласованных действий;

в) 2 процента совокупной суммы выручки для случая злоупотребления доминирующим положением на товарном рынке либо 4 процента совокупной суммы выручки для случая заключения ограничивающего конкуренцию соглашения или осуществления ограничивающих конкуренцию согласованных действий, если указанные в пунктах "а" и "б" условия не выполняются.

2. Рассчитывается часть максимального штрафа, равная одной пятнадцатой (1/15) его величины.

3. Одна пятнадцатая (1/15) максимального штрафа умножается на коэффициент, характеризующий степень тяжести правонарушения (Ктяж):

Таблица 1 коэффициентов тяжести

┌────┬────────────────────────────────────────────────────────┬───────────┐
│ N  │ Разновидность правонарушения в зависимости от степени  │Коэффициент│
│п/п │                      его тяжести                       │  (Ктяж)   │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ 1. │    Заключение  запрещенного  статьей   11  Федерального│     5     │
│    │закона  N  135-ФЗ  от  26  июля  2006   г.   "О   защите│           │
│    │конкуренции" ограничивающего конкуренцию соглашения  или│           │
│    │осуществление ограничивающих  конкуренцию  согласованных│           │
│    │действий, которые привели или могли привести к:         │           │
│    │    1) установлению  или  поддержанию   цен   (тарифов),│           │
│    │скидок, надбавок (доплат), наценок;                     │           │
│    │    2) повышению,  снижению  или  поддержанию   цен   на│           │
│    │торгах;                                                 │           │
│    │    3) разделу  товарного  рынка   по   территориальному│           │
│    │принципу,   объему   продажи   или   покупки    товаров,│           │
│    │ассортименту реализуемых товаров либо составу  продавцов│           │
│    │или покупателей (заказчиков).                           │           │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ 2. │    Заключение  ограничивающего  конкуренцию  соглашения│     4     │
│    │или     осуществление     ограничивающих     конкуренцию│           │
│    │согласованных действий, которые запрещены  статьями  11,│           │
│    │16 Федерального закона N 135-ФЗ от  26  июля  2006 г. "О│           │
│    │защите конкуренции" и не указаны в пункте 1 таблицы.    │           │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ 3. │    Злоупотребление доминирующим положением на  товарном│     3     │
│    │рынке, которое привело к  недопущению,  ограничению  или│           │
│    │устранению  конкуренции   и   выразилось   в   следующих│           │
│    │действиях:                                              │           │
│    │    1) установлении, поддержании монопольно высокой  или│           │
│    │монопольно низкой цены товара;                          │           │
│    │    2) изъятии  товара  из  обращения,  если результатом│           │
│    │такого изъятия явилось повышение цены товара;           │           │
│    │    3)   навязывании   контрагенту   условий   договора,│           │
│    │невыгодных  для  него  или  не  относящихся  к  предмету│           │
│    │договора    (экономически    или    технологически    не│           │
│    │обоснованные   и   (или)   прямо   не    предусмотренные│           │
│    │федеральными  законами,  нормативными  правовыми  актами│           │
│    │Президента     Российской     Федерации,    нормативными│           │
│    │правовыми  актами  Правительства  Российской  Федерации,│           │
│    │нормативными     правовыми     актами     уполномоченных│           │
│    │федеральных органов исполнительной власти или  судебными│           │
│    │актами требования о передаче финансовых  средств,  иного│           │
│    │имущества, в  том  числе  имущественных  прав,  а  также│           │
│    │согласие заключить договор при условии внесения  в  него│           │
│    │положений относительно товара, в котором  контрагент  не│           │
│    │заинтересован, и другие требования);                    │           │
│    │    4) экономически или технологически  не  обоснованном│           │
│    │отказе  либо  уклонении   от   заключения   договора   с│           │
│    │отдельными покупателями (заказчиками) в  случае  наличия│           │
│    │возможности производства или  поставок  соответствующего│           │
│    │товара, а также в случае, если  такой  отказ  или  такое│           │
│    │уклонение прямо не предусмотрены федеральными  законами,│           │
│    │нормативными  правовыми  актами  Президента   Российской│           │
│    │Федерации, нормативными правовыми  актами  Правительства│           │
│    │Российской  Федерации,  нормативными  правовыми   актами│           │
│    │уполномоченных   федеральных   органов    исполнительной│           │
│    │власти или судебными актами;                            │           │
│    │    5) экономически, технологически  и иным  образом  не│           │
│    │обоснованном установлении  различных  цен  (тарифов)  на│           │
│    │один  и  тот  же  товар,  если   иное   не   установлено│           │
│    │федеральным законом;                                    │           │
│    │    6)     установлении      финансовой     организацией│           │
│    │необоснованно  высокой  или  необоснованно  низкой  цены│           │
│    │финансовой услуги;                                      │           │
│    │    7) нарушение  установленного нормативными  правовыми│           │
│    │актами порядка ценообразования.                         │           │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ 4. │    Злоупотребление доминирующим положением на  товарном│     2     │
│    │рынке, которое привело к  недопущению,  ограничению  или│           │
│    │устранению  конкуренции   и   выразилось   в   следующих│           │
│    │действиях (бездействии):                                │           │
│    │    1) экономически или  технологически  не обоснованном│           │
│    │сокращении или прекращении производства товара, если  на│           │
│    │этот товар имеется спрос или  размещены  заказы  на  его│           │
│    │поставки  при  наличии  возможности  его   рентабельного│           │
│    │производства, а также если такое  сокращение  или  такое│           │
│    │прекращение производства товара прямо  не  предусмотрено│           │
│    │федеральными  законами,  нормативными  правовыми  актами│           │
│    │Президента Российской Федерации, нормативными  правовыми│           │
│    │актами Правительства Российской Федерации,  нормативными│           │
│    │правовыми  актами  уполномоченных  федеральных   органов│           │
│    │исполнительной власти или судебными актами;             │           │
│    │    2) создании дискриминационных условий;              │           │
│    │    3) создании препятствий  доступу  на товарный  рынок│           │
│    │или  выходу  из  товарного  рынка  другим  хозяйствующим│           │
│    │субъектам;                                              │           │
│    │    4) ином действии (бездействии).                     │           │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ 5. │    Злоупотребление доминирующим положением  на товарном│     1     │
│    │рынке, которое не  привело  к  недопущению,  ограничению│           │
│    │или устранению конкуренции.                             │           │
└────┴────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘

В случае если могут быть применены два и более коэффициентов тяжести, применяется один наибольший.

4. Базовым штрафом является произведение одной пятнадцатой (1/15) максимального штрафа на коэффициент тяжести, умноженное на срок, в течение которого продолжалось нарушение (Ксрок):

БШ = (МШ * Ктяж * Ксрок) * 1/15, при этом:

срок принимается равным одному году, если нарушение продолжалось меньше, чем один год; в случае, если правонарушение продолжалось более одного года, срок принимается равным количеству полных лет, в течение которых продолжалось правонарушение, увеличенному на 0,25 за каждый целый квартал сверх срока, выраженного в полных годах.

II. Обстоятельства, уменьшающие штраф

┌────┬────────────────────────────────────────────────────────┬───────────┐
│ N  │           Обстоятельства, уменьшающие штраф            │ Величина  │
│п/п │                                                        │уменьшения │
│    │                                                        │  штрафа   │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ 1  │                           2                            │     3     │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ 1. │Правонарушитель    не    инициировал      ограничивающие│    10     │
│    │конкуренцию  соглашение  или  согласованные     действия│ процентов │
│    │либо  получил  обязательное  для  исполнения    указание│ базового  │
│    │участвовать в них                                       │  штрафа   │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ 2. │Правонарушитель   заключил  соглашение,   ограничивающее│    20     │
│    │конкуренцию,   однако    его    поведение    на    рынке│ процентов │
│    │свидетельствует, что он не  исполняет соглашение  и  его│ базового  │
│    │поведение можно квалифицировать  как  самостоятельное  и│  штрафа   │
│    │конкурентное                                            │           │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ 3. │Лицо нарушило  запреты, установленные статьями 10, 11  и│    40     │
│    │16  Закона   "О  защите  конкуренции",  факт   нарушения│ процентов │
│    │отражен  в решении антимонопольного  органа  по  делу  о│ базового  │
│    │нарушении    антимонопольного   законодательства,   лицу│  штрафа   │
│    │выдано  предписание, которое им исполнено  до  окончания│           │
│    │производства     по     делу     об     административном│           │
│    │правонарушении по статье 14.31 или 14.32 КоАП           │           │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ 4. │Правонарушитель    признал,   что    нарушил    запреты,│    100    │
│    │установленные    в   статье   10   Закона   "О    защите│ процентов │
│    │конкуренции",  прекратил правонарушение и оказал  помощь│ базового  │
│    │в   проведении  антимонопольным  органом   расследования│  штрафа   │
│    │правонарушения                                          │           │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ 5. │Правонарушитель    признал,   что    нарушил    запреты,│    100    │
│    │установленные   в  статьях  11,  16  Закона  "О   защите│ процентов │
│    │конкуренции",  прекратил правонарушение и оказал  помощь│ базового  │
│    │в   проведении  антимонопольным  органом   расследования│  штрафа   │
│    │правонарушения  (за   исключением  случаев  обращения  в│           │
│    │антимонопольный  орган    лиц,   в   отношении   которых│           │
│    │антимонопольным   органом  применяется  освобождение  от│           │
│    │административной     ответственности    по    основанию,│           │
│    │указанному в примечании к статье 14.32 КоАП)            │           │
└────┴────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘

При расчете размера штрафа могут быть применены одна или несколько величин, указанных в столбце 3 таблицы.

III. Обстоятельства, увеличивающие штраф

┌────┬────────────────────────────────────────────────────────┬───────────┐
│  N │      Обстоятельства, увеличивающие базовый штраф       │ Величина  │
│ п/п│                                                        │увеличения │
│    │                                                        │  штрафа   │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│  1 │                           2                            │     3     │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ 1. │Правонарушитель  повторно   совершил    административное│    100    │
│    │правонарушение, ответственность за которое   установлена│ процентов │
│    │статьей 14.31 или 14.32                                 │ базового  │
│    │                                                        │  штрафа   │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ 2. │Совершение правонарушения группой лиц                   │    50     │
│    │                                                        │ процентов │
│    │                                                        │ базового  │
│    │                                                        │  штрафа   │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ 3. │Правонарушитель  инициировал ограничивающие  конкуренцию│    50     │
│    │соглашение или согласованные действия                   │ процентов │
│    │                                                        │ базового  │
│    │                                                        │  штрафа   │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ 4. │Правонарушитель   принуждал  иных   лиц   к   совершению│    100    │
│    │правонарушения  либо к продолжению участия в  соглашении│ процентов │
│    │или      согласованных     действиях,     ограничивающих│ базового  │
│    │конкуренцию                                             │  штрафа   │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ 5. │Степень тяжести  правонарушения характеризуется двумя  и│    50     │
│    │более коэффициентами  тяжести из  Таблицы  1  (например,│ процентов │
│    │если   злоупотребление    доминирующим   положением   на│ базового  │
│    │товарном    рынке     выразилось    как    в    создании│  штрафа   │
│    │дискриминационных    условий,   так   и    в    создании│           │
│    │препятствий  доступу на товарный  рынок  или  выходу  из│           │
│    │товарного рынка другим хозяйствующим субъектам)         │           │
├────┼────────────────────────────────────────────────────────┼───────────┤
│ 6. │Правонарушитель        препятствовал          проведению│    50     │
│    │антимонопольным органом расследования правонарушения    │ процентов │
│    │                                                        │ базового  │
│    │                                                        │  штрафа   │
└────┴────────────────────────────────────────────────────────┴───────────┘

При расчете размера штрафа могут быть применены одна или несколько величин, указанных в столбце 3 таблицы.

IV. Расчет размера штрафа

Размер штрафа, который подлежит применению (ПШ), является суммой базового штрафа и соответствующих обстоятельствам выявленного правонарушения величин, указанных в разделе III, уменьшенной на соответствующие обстоятельствам выявленного правонарушения величины, указанные в разделе II:

ПШ = БШ + (Сумма величин из раздела III) - (Сумма величин из раздела II)

В случае, когда полученный в результате расчета размер административного штрафа меньше, чем 1 процент суммы выручки от реализации товара, и при этом сумма выручки от реализации товара составляет 75 и менее процентов совокупной суммы выручки, применяется штраф в размере 1 процента суммы выручки от реализации товара.

В случае, если сумма выручки от реализации товара составляет более 75 процентов совокупной суммы выручки, а полученный в результате расчета размер административного штрафа меньше, чем 0,3 процента суммы выручки от реализации товара, то применяется штраф в размере 0,3 процента суммы выручки от реализации товара.

В случае, когда полученный в результате расчета размер штрафа больше максимального штрафа, применяется максимальный штраф.