Законодательство РФ

| <Письмо> Банка России от 28.09.2015 N 03-19-4/8416 "О новых формах генеральных соглашений, устанавливающих общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на организованных торгах и не на организованных торгах"

<Письмо> Банка России от 28.09.2015 N 03-19-4/8416 "О новых формах генеральных соглашений, устанавливающих общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на организованных торгах и не на организованных торгах"

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО

от 28 сентября 2015 г. N 03-19-4/8416

О НОВЫХ ФОРМАХ ГЕНЕРАЛЬНЫХ СОГЛАШЕНИЙ,

УСТАНАВЛИВАЮЩИХ ОБЩИЕ УСЛОВИЯ СОВЕРШЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ

И КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ СДЕЛОК РЕПО НА ОРГАНИЗОВАННЫХ

ТОРГАХ И НЕ НА ОРГАНИЗОВАННЫХ ТОРГАХ

В связи с созданием в структуре Банка России Операционного департамента Банка России и закрепления за ним с 1 октября 2015 года выполнения задач, возложенных на упраздняемые Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках и Первое операционное управление Банка России (ОПЕРУ-1) Банк России сообщает следующее.

1. С 1 октября 2015 года Банк России заключает с кредитными организациями Генеральные соглашения об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на Фондовой бирже ММВБ и Генеральные соглашения об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО не на организованных торгах в Российской Федерации с использованием информационной системы Bloomberg (далее совместно - генеральные соглашения и генеральное соглашение соответственно), по формам, приведенным в приложении 1 и приложении 2 к настоящему письму.

2. Для заключения генерального соглашения кредитная организация направляет в Банк России по адресу 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12, Операционный департамент заявление о намерении заключить генеральное соглашение по форме, приведенной в приложении 3 к настоящему письму (далее - заявление). К заявлению прилагаются два подписанных экземпляра генерального соглашения, а также доверенность на подписание генерального соглашения, содержащая образец подписи лица, уполномоченного на его подписание, либо копия документа, подтверждающего полномочия должностного лица кредитной организации на подписание генерального соглашения, заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации (при подписании генерального соглашения руководителем кредитной организации к заявлению прилагаются только два подписанных экземпляра генерального соглашения) (далее - комплект документов).

Банк России в срок не позднее десяти рабочих дней со дня получения заявления с комплектом документов подписывает два экземпляра генерального соглашения и возвращает кредитной организации один экземпляр подписанного генерального соглашения.

Если заявление и (или) комплект документов не соответствуют требованиям, установленным настоящим письмом, Банк России в срок не позднее десяти рабочих дней со дня их получения направляет кредитной организации письмо с приложением указанных документов и указанием причин их возврата. При повторном направлении кредитной организацией заявления с комплектом документов оно считается вновь поступившим и рассматривается в установленном настоящим пунктом порядке.

С кредитной организацией, ранее не заключавшей с Банком России Генеральное соглашение об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на Фондовой бирже ММВБ, генеральное соглашение заключается без учета пункта 10.5 генерального соглашения.

3. Настоящее письмо, а также форма заявления и формы генеральных соглашений, а также правила их заполнения для направления в Банк России размещены на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в разделе "Денежно-кредитная политика", рубрика "Допуск к операциям РЕПО с Банком России".

Контактные телефоны сотрудников Банка России по вопросам заключения генеральных соглашений: (495) 771-46-18, 771-40-23.

4. С 1 октября 2015 года не применяются:

письмо Банка России от 27.02.2013 N 29-Т "О форме и порядке заключения генеральных соглашений, устанавливающих общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на организованных торгах";

письмо Банка России от 29.03.2013 N 55-Т "О форме и порядке заключения генеральных соглашений, устанавливающих общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО не на организованных торгах с использованием информационной системы Bloomberg";

письмо Банка России от 24.06.2013 N 117-Т "О порядке заключения генеральных соглашений, устанавливающих общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на организованных торгах";

письмо Банка России от 17.10.2014 N 180-Т "О форме и процедуре заключения дополнительных соглашений к генеральным соглашениям, устанавливающим общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на Фондовой бирже ММВБ".

5. Переоформление генеральных соглашений, заключенных по форме и в порядке, предусмотренных письмами Банка России, перечисленными в пункте 4 настоящего письма, не требуется.

6. Территориальным учреждениям Банка России довести настоящее письмо до сведения кредитных организаций.

Настоящее письмо подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России".

Первый заместитель

Председателя Центрального банка

Российской Федерации

Д.В.ТУЛИН

Приложение 1

к письму Банка России

от 28.09.2015 N 03-19-4/8416

Генеральное соглашение N ________

об общих условиях совершения Банком России и кредитной

организацией сделок РЕПО на Фондовой бирже ММВБ

г. ________________                           "__" ________________ 201_ г.

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), именуемый в дальнейшем Банк России, в лице ____________, действующего(ей) на основании _________________, и ________________, именуемое(ый) в дальнейшем Кредитная организация, в лице ________________________, действующего(ей) на основании ________________________, именуемые в дальнейшем Стороны, заключили настоящее Генеральное соглашение об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на Фондовой бирже ММВБ (Закрытое акционерное общество "Фондовая биржа ММВБ") (далее - Соглашение) о нижеследующем.

Раздел 1. Термины и определения

1.1. Для целей настоящего Соглашения применяются следующие определения основных терминов:

Сделка РЕПО - договор РЕПО, заключаемый на Фондовой бирже ММВБ (далее - ФБ ММВБ) между Банком России (покупатель по договору РЕПО) и Кредитной организацией (продавец по договору РЕПО).

Ценные бумаги - ценные бумаги, с которыми Банк России совершает Сделки РЕПО.

Обязательства Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО - обязательства Кредитной организации передать Банку России Ценные бумаги, являющиеся предметом Сделки РЕПО, в соответствии с условиями заключенной Сделки РЕПО.

Обязательства Банка России по первой части Сделки РЕПО - обязательства Банка России принять Ценные бумаги, передаваемые Кредитной организацией по первой части Сделки РЕПО, и уплатить Кредитной организации денежные средства в сумме РЕПО в соответствии с условиями заключенной Сделки РЕПО.

Обязательства Банка России по второй части Сделки РЕПО - обязательства Банка России передать Кредитной организации Ценные бумаги того же выпуска и в том же количестве, что и Ценные бумаги, полученные по первой части Сделки РЕПО, за вычетом Ценных бумаг, переданных Банком России в качестве компенсационного взноса Кредитной организации в соответствии с условиями заключенной Сделки РЕПО.

Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО - обязательства Кредитной организации принять Ценные бумаги, передаваемые Банком России по второй части Сделки РЕПО, и уплатить Банку России денежные средства в размере стоимости обратного выкупа в соответствии с условиями заключенной Сделки РЕПО.

Обязательства по внесению компенсационного взноса - обязательство Банка России по внесению компенсационного взноса в форме Ценных бумаг или обязательство Кредитной организации по внесению компенсационного взноса в денежной форме в случаях, предусмотренных Правилами торгов.

Остаточные обязательства Кредитной организации - обязательства Кредитной организации перед Банком России, возникшие в результате неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО и рассчитанные в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению.

Аукцион РЕПО - форма совершения Банком России сделок РЕПО на организованных и не на организованных торгах в виде аукциона заявок на заключение сделок РЕПО и (или) информации о готовности заключать сделки РЕПО.

Торги по фиксированной ставке РЕПО - форма совершения Банком России сделок РЕПО на организованных и не на организованных торгах на условиях фиксированной ставки РЕПО, устанавливаемой Банком России.

Дата второй части Сделки РЕПО - дата, в которую должны быть исполнены обязательства Сторон по второй части Сделки РЕПО.

1.2. Термины, не определенные в настоящем Соглашении, применяются в значениях, установленных Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", утвержденными уполномоченными органами Фондовой биржи ММВБ Правилами проведения торгов по ценным бумагам в Закрытом акционерном обществе "Фондовая биржа ММВБ" (далее - Правила торгов), а также утвержденными уполномоченными органами Банка "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное общество) Правилами осуществления клиринговой деятельности Банка "Национальный Клиринговый Центр" (Акционерное Общество) на рынке ценных бумаг (далее - Правила клиринга).

Раздел 2. Предмет Соглашения

2.1. Предметом настоящего Соглашения являются взаимоотношения Сторон при совершении Сделок РЕПО, осуществляемых в порядке и на условиях, определенных настоящим Соглашением, Правилами торгов и Правилами клиринга.

Раздел 3. Общие условия

3.1. В соответствии с настоящим Соглашением Стороны вправе, но не обязаны совершать Сделки РЕПО.

Каждая из Сторон совершает Сделки РЕПО в соответствии с настоящим Соглашением только от своего имени и за свой счет.

3.2. Стороны совершают Сделки РЕПО с Ценными бумагами, включенными в Ломбардный список Банка России и допущенными к обращению на ФБ ММВБ, информация о которых размещается на сайте Банка России в сети Интернет, за исключением ценных бумаг, эмитентом которых является Кредитная организация, а также ценных бумаг, в отношении которых Банком России принято решение не заключать Сделки РЕПО с Кредитной организацией.

Перечень ценных бумаг, в отношении которых Банком России принято решение не заключать Сделки РЕПО с Кредитной организацией, доводится Банком России до сведения Кредитной организации с использованием каналов связи, установленных пунктом 3.3 настоящего Соглашения.

3.3. Информационный обмен между Банком России и Кредитной организацией осуществляется с применением Системы электронного документооборота Небанковской кредитной организации закрытого акционерного общества "Национальный расчетный депозитарий" (далее - НКО ЗАО НРД), Системы торгов и (или) иных каналов связи, указанных в разделе 11 настоящего Соглашения.

3.4. Стороны совершают Сделки РЕПО в валюте Российской Федерации в пределах установленного Банком России максимального объема обязательств Кредитной организации по всем действующим Сделкам РЕПО в валюте Российской Федерации, заключенным на организованных торгах и не на организованных торгах (далее - лимит по сделкам РЕПО).

Лимит по сделкам РЕПО доводится до сведения Кредитной организации в день проведения Аукциона РЕПО и (или) Торгов по фиксированной ставке РЕПО до начала приема заявок от Кредитных организаций через Систему торгов.

Банк России вправе устанавливать ограничение на максимальный объем обязательств Кредитной организации по Сделкам РЕПО в иностранной валюте. Соответствующая информация доводится до сведения Кредитной организации в день проведения Аукциона РЕПО до начала приема заявок от Кредитных организаций через Систему торгов.

3.5. Совершение Сторонами Сделок РЕПО осуществляется на Аукционе РЕПО и (или) на Торгах по фиксированной ставке РЕПО.

3.6. Валютой денежных обязательств и валютой расчетов по Сделкам РЕПО является валюта Российской Федерации или иностранная валюта (доллары США или евро).

В день проведения Аукциона РЕПО до начала приема заявок от Кредитных организаций Банк России доводит до сведения Кредитной организации через Систему торгов информацию о валюте денежных обязательств и валюте расчетов по заключаемым на Аукционе РЕПО Сделкам РЕПО.

3.7. Для целей перечисления денежных средств в иностранной валюте в соответствии с настоящим Соглашением под рабочим днем понимается день, являющийся рабочим одновременно в Российской Федерации и в стране-эмитенте валюты платежа, в которой находятся банки-корреспонденты Банка России.

Для целей перечисления денежных средств в евро в соответствии с настоящим Соглашением под рабочим днем понимается день, являющийся одновременно рабочим днем в Российской Федерации и в Транс-Европейской Автоматизированной Системе Валовых Экспресс Платежей в Реальном Времени (TARGET).

3.8. Определение обязательств Сторон по Сделкам РЕПО, включая Обязательства по внесению компенсационных взносов, и информирование Сторон об указанных обязательствах осуществляется в порядке, определенном Правилами клиринга.

3.9. Расчеты по денежным обязательствам и передача Ценных бумаг по заключенным Сделкам РЕПО осуществляется Сторонами через НКО ЗАО НРД, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Соглашением.

Раздел 4. Совершение Сделки РЕПО и исполнение обязательств по Сделке РЕПО

4.1. Совершение Сделки РЕПО осуществляется путем обмена электронными документами в соответствии с Правилами торгов.

4.2. Сделка РЕПО считается заключенной с момента ее регистрации в Системе торгов в соответствии с Правилами торгов.

4.3. При совершении Сделок РЕПО на Аукционе РЕПО заключение Сделки РЕПО осуществляется по ставке РЕПО, указанной в заявке Кредитной организации, но не ниже ставки отсечения, установленной Банком России по результатам приема заявок и информации о готовности заключать сделки РЕПО.

При совершении Сделок РЕПО на Торгах по фиксированной ставке РЕПО Сделка РЕПО заключается по фиксированной ставке РЕПО, установленной Банком России.

4.4. Заявка Кредитной организации, в которой указана процентная ставка, равная ставке отсечения, может быть удовлетворена Банком России частично в порядке, предусмотренном настоящим Соглашением.

4.5. Частичное удовлетворение заявок, в которых указана процентная ставка, равная ставке отсечения, осуществляется в случае, если максимальный объем предоставляемых Банком России на данном Аукционе РЕПО денежных средств меньше объема сумм РЕПО, указанных в заявках и информации о готовности заключать сделки РЕПО, поданных кредитными организациями на организованных торгах и не на организованных торгах, в которых указана процентная ставка не ниже ставки отсечения.

4.6. В случае, предусмотренном пунктом 4.5 настоящего Соглашения, заявка Кредитной организации, в которой указана процентная ставка, равная ставке отсечения, удовлетворяется частично в объеме, рассчитанном следующим образом:

а) определяется доля такой заявки Кредитной организации в общем объеме сумм РЕПО, указанных в заявках и информации о готовности заключать сделки РЕПО не на организованных торгах всех участников Аукциона РЕПО, поданных на организованных торгах и не на организованных торгах, в которых указана процентная ставка, равная ставке отсечения;

б) рассчитывается объем частичного удовлетворения такой заявки как произведение доли, определенной в соответствии с подпунктом а) настоящего пункта, и суммы превышения максимального объема предоставляемых Банком России на данном Аукционе РЕПО денежных средств над объемом сумм РЕПО, указанных в заявках и информации о готовности заключать сделки РЕПО, поданных участниками Аукциона РЕПО на организованных торгах и не на организованных торгах, в которых указана процентная ставка выше ставки отсечения.

4.7. Момент исполнения обязательств по перечислению денежных средств и передаче Ценных бумаг по Сделке РЕПО, включая момент исполнения Обязательств по внесению компенсационных взносов, определяется в порядке, предусмотренном Правилами клиринга.

4.8. При принятии эмитентом Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки РЕПО, решения о конвертации, дроблении, консолидации, изменении номинала, досрочном погашении или совершении иных действий с Ценными бумагами, вследствие которых торги по данным Ценным бумагам на ФБ ММВБ будут прекращены, Стороны досрочно исполняют Сделку РЕПО с указанными Ценными бумагами в соответствии с Правилами торгов в сроки, согласованные Сторонами, но не позднее торгового дня, предшествующего последнему дню проведения торгов по данным Ценным бумагам.

4.9. В случае если в результате совершения Сделки РЕПО у Банка России в соответствии с пунктом 2 статьи 57 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" возникает обязанность выдать Кредитной организации доверенность на участие в общем собрании акционеров акционерного общества, акции которого переданы Кредитной организацией Банку России по Сделке РЕПО, то для получения указанной доверенности Кредитная организация направляет в Банк России письмо с приложением доверенности на имя лица, уполномоченного Кредитной организацией на получение документов в Банке России (далее - Письмо Кредитной организации). Письмо Кредитной организации должно содержать:

ссылку на настоящее Соглашение;

перечень Сделок РЕПО с акциями, по которым Банком России получено право на участие в общем собрании акционеров;

образец доверенности на участие в общем собрании акционеров;

полное и сокращенное фирменное наименование Кредитной организации, ОГРН, ИНН, БИК;

контактные данные для информирования Кредитной организации.

Банк России оформляет доверенность на участие в общем собрании акционеров и информирует Кредитную организацию о необходимости ее получения в срок не позднее восьми рабочих дней с даты получения Письма Кредитной организации. Передача доверенности на участие в общем собрании акционеров и сопроводительного письма в адрес Кредитной организации осуществляется через окно приема нарочной корреспонденции Банка России по адресу: Москва, Сандуновский переулок, дом 3, при предъявлении лицом, уполномоченным Кредитной организацией на получение документов в Банке России, документа, удостоверяющего личность. Полученные Банком России от акционерного общества, акции которого переданы Кредитной организацией Банку России по Сделке РЕПО, материалы для участия в общем собрании акционеров Кредитной организации не передаются.

В случае ненаправления Кредитной организацией Письма Кредитной организации или отсутствия в Письме Кредитной организации образца доверенности на участие в общем собрании акционеров признается, что у Кредитной организации отсутствует потребность в указанной доверенности.

Раздел 5. Выплаты по Ценным бумагам

5.1. При неисполнении или ненадлежащем исполнении (далее - неисполнение) эмитентом обязательств по выплате в срок, предусмотренный условиями выпуска или иными документами, процентных (купонных) доходов, дивидендов, сумм погашения (частичного погашения) номинальной стоимости по Ценным бумагам, являющимся предметом Сделки РЕПО (далее - выплаты по Ценным бумагам), на сумму которых уменьшены Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО, у Кредитной организации возникает обязательство по перечислению Банку России денежных средств в валюте денежных обязательств по Сделке РЕПО в сумме не осуществленной эмитентом выплаты по Ценным бумагам, на которую были уменьшены Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО.

В указанном случае Банк России направляет Кредитной организации уведомление, содержащее информацию о неисполнении эмитентом обязательств по осуществлению выплат по Ценным бумагам и о сумме денежных средств в валюте денежных обязательств по Сделке РЕПО, подлежащей перечислению Кредитной организацией.

Кредитная организация перечисляет Банку России сумму, указанную в уведомлении, направленном в соответствии с настоящим пунктом, в течение 7 (семи) рабочих дней со дня ее уведомления Банком России.

В случае исполнения эмитентом обязательств по осуществлению выплат по Ценным бумагам после перечисления Кредитной организацией денежных средств в соответствии с настоящим пунктом Банк России перечисляет Кредитной организации сумму полученных выплат по Ценным бумагам в валюте фактически поступивших выплат по Ценным бумагам в течение 7 (семи) рабочих дней со дня фактического зачисления указанных выплат на счет Банка России.

5.2. В случае получения Банком России выплат по Ценным бумагам, на сумму которых не были уменьшены Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО, у Банка России возникает обязательство по перечислению Кредитной организации денежных средств в сумме полученных от эмитента выплат по Ценным бумагам.

Банк России перечисляет Кредитной организации сумму полученных выплат по Ценным бумагам в валюте фактически поступивших выплат по Ценным бумагам в течение семи рабочих дней со дня фактического зачисления указанных выплат на счет Банка России.

О сроке и способе передачи Банком России Кредитной организации поступившего от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам иного имущества Стороны договариваются дополнительно.

5.3. В соответствии с настоящим разделом денежные средства перечисляются:

Банком России - на банковские счета Кредитной организации, реквизиты которых указаны в разделе 11 настоящего Соглашения;

Кредитной организацией - на счета Банка России, реквизиты которых указаны в разделе 11 настоящего Соглашения.

Раздел 6. Ответственность Сторон

6.1. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО Банк России освобождается от исполнения обязательств по такой сделке, а Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату, в которую должны быть исполнены обязательства Сторон по первой части Сделки РЕПО (далее - дата первой части Сделки РЕПО), начисленную за один календарный день на Сумму РЕПО. Для целей расчета неустойки, указанной в настоящем абзаце, пересчет обязательств Кредитной организации, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты к рублю на дату неисполнения соответствующих обязательств Кредитной организацией.

Подтверждением неисполнения Обязательств Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО является предоставляемая Клиринговым центром Банку России к Кредитной организации Выписка из реестра неисполненных сделок.

В указанном случае Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем получения подтверждения неисполнения Обязательств Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО, направляет Кредитной организации уведомление, содержащее требование уплатить неустойку и сумму неустойки.

Неустойка подлежит уплате Кредитной организацией путем перечисления денежных средств на счет Банка России в Операционном департаменте Банка России, реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения, в течение трех рабочих дней с даты первой части Сделки РЕПО. В поле "Назначение платежа" платежного поручения должна быть ссылка на дату заключения и номер Сделки РЕПО, присвоенный Системой торгов.

В случае неуплаты Кредитной организацией неустойки в установленный настоящим пунктом срок Банк России, начиная с четвертого рабочего дня с даты первой части Сделки РЕПО, вправе осуществить списание денежных средств в сумме не выплаченной Кредитной организацией неустойки с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России.

В случае если денежные средства на банковских счетах Кредитной организации, с которых производится списание Банком России в соответствии с настоящим пунктом, выражены в иностранной валюте, пересчет сумм списываемых денежных средств в валюту Российской Федерации, осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для соответствующей иностранной валюты к рублю на дату списания денежных средств.

6.2. В случае неперечисления Кредитной организацией в установленный пунктом 5.1 настоящего Соглашения срок Банку России денежных средств в сумме не осуществленной эмитентом выплаты по Ценным бумагам, Банк России, начиная с восьмого рабочего дня с даты направления Кредитной организации уведомления, вправе осуществить списание денежных средств в сумме не перечисленных Кредитной организацией денежных средств с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России и (или) потребовать досрочного исполнения обязательств по Сделке РЕПО, предметом которой являются Ценные бумаги, по которым эмитентом и Кредитной организацией не были осуществлены выплаты, предусмотренные настоящим пунктом.

В случае если денежные средства на банковских счетах Кредитной организации, с которых производится списание Банком России в соответствии с настоящим пунктом, выражены в валюте, отличной от валюты денежных обязательств по Сделке РЕПО, пересчет сумм списываемых денежных средств в валюту денежных обязательств по Сделке РЕПО, осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для соответствующей иностранной валюты к рублю на дату списания денежных средств или по кросс-курсу соответствующих иностранных валют, определяемому исходя из официальных курсов Банка России, установленных для соответствующих иностранных валют на дату списания денежных средств.

В случае нарушения Банком России срока перечисления денежных средств, установленного пунктами 5.1 и 5.2 настоящего Соглашения, Банк России уплачивает Кредитной организации неустойку, начисленную на сумму не перечисленных в установленный срок денежных средств, в размере:

двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательств Банка России по перечислению выплат по Ценным бумагам (по обязательствам, выраженным в рублях);

двойной ставки "Federal Funds Effective Rate" по однодневным кредитам, зафиксированной в соответствии с данными систем "Рейтер" (USONFFE=) или Bloomberg (FEDL01<INDEX>) на дату валютирования по расчетам в долларах США, плюс 5% годовых - для обязательств в долларах США;

двойной ставки "EURO OVERNIGHT INDEX AVERAGE" (EONIA) по однодневным кредитам, зафиксированной в соответствии с данными систем "Рейтер" (EONIA=) или Bloomberg (EONIA<INDEX>) на дату валютирования по расчетам в евро, плюс 5% годовых - для обязательств в евро.

Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни, начиная с календарного дня, следующего за последним днем срока перечисления денежных средств, установленного пунктами 5.1 и 5.2 настоящего Соглашения, и до дня их фактического перечисления Кредитной организации включительно.

Неустойка подлежит уплате Банком России в валюте Российской Федерации путем перечисления денежных средств на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России. Пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты на дату, в которую осуществляется платеж.

6.3. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО Кредитная организация обязана уплатить неустойку, рассчитанную в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению. Для целей уплаты неустойки, указанной в настоящем абзаце, пересчет суммы неустойки, выраженной в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для соответствующей иностранной валюты к рублю на дату уплаты неустойки.

Указанная выше неустойка начисляется за период с календарного дня, следующего за датой второй части Сделки РЕПО, до дня прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации (включая эти дни), но не более четырех календарных дней.

Подтверждением неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО является предоставляемая Клиринговым центром Банку России и Кредитной организации Выписка из реестра сделок, принятых в клиринг, с информацией об указанной Сделке РЕПО в разделе 4 "Неисполненные сделки" Выписки из реестра сделок, принятых в клиринг (для внутридневных Сделок РЕПО - Выписка из реестра неисполненных сделок).

Иные действия Сторон в случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО указаны в пунктах 6.4 - 6.14 настоящего Соглашения.

6.4. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО Банк России начиная со дня, следующего за датой второй части Сделки РЕПО, и до дня прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме:

в рабочий день, следующий за датой второй части Сделки РЕПО, направляет Кредитной организации информацию о сумме Остаточных обязательств Кредитной организации, рассчитанных в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению;

по рабочим дням в случае изменения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации направляет Кредитной организации информацию об изменении суммы Остаточных обязательств Кредитной организации.

Начиная со второго рабочего дня, следующего за датой второй части Сделки РЕПО, Банк России:

вправе осуществлять реализацию Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки РЕПО (далее - реализация Ценных бумаг), на организованных торгах в объеме, достаточном для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации;

вправе, в том числе одновременно с реализацией Ценных бумаг, производить списание денежных средств в сумме, достаточной для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации, с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов)) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России.

Уменьшение Остаточных обязательств Кредитной организации осуществляется в первую очередь за счет денежных средств, списанных со счетов Кредитной организации на основании инкассовых поручений Банка России в соответствии с настоящим пунктом.

6.5. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО Банк России вправе полностью или частично отказаться от реализации Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки РЕПО, и уменьшить сумму Остаточных обязательств Кредитной организации на стоимость таких Ценных бумаг, исчисленную по цене, согласованной Сторонами.

6.6. При неисполнении Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО Банк России не перечисляет (не передает) Кредитной организации полученные в соответствии с пунктами 5.1 и 5.2 настоящего Соглашения выплаты по Ценным бумагам. При этом сумма Остаточных обязательств Кредитной организации уменьшается на сумму денежных средств, полученных Банком России в качестве выплат по Ценным бумагам (денежных средств, полученных от реализации Банком России иного имущества, полученного от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам, за вычетом расходов, понесенных Банком России при реализации этого имущества).

Датой уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации в указанном случае является дата зачисления денежных средств в качестве выплат по Ценным бумагам (денежных средств, полученных от реализации Банком России иного имущества, полученного от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам) на счет Банка России или дата второй части Сделки РЕПО в случае, если денежные средства в качестве выплат по Ценным бумагам были получены Банком России до даты второй части Сделки РЕПО включительно.

Пересчет сумм денежных средств, выраженных в валюте, отличной от валюты денежных обязательств по Сделке РЕПО, в валюту денежных обязательств по Сделке РЕПО осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для соответствующей иностранной валюты к рублю на дату уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации, или по кросс-курсу соответствующих иностранных валют, определяемому исходя из официальных курсов Банка России, установленных для соответствующих иностранных валют на дату уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации.

6.7. В случае погашения Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки РЕПО, Банк России уменьшает Остаточные обязательства Кредитной организации на сумму погашения номинальной стоимости Ценных бумаг. Датой уменьшения Остаточных обязательств Кредитной организации является дата зачисления указанных денежных средств на счет Банка России.

6.8. Остаточные обязательства Кредитной организации могут быть исполнены путем перечисления денежных средств на счета Банка России, реквизиты которых указаны в разделе 11 настоящего Соглашения, а также в порядке, предусмотренном Правилами клиринга.

Кредитная организация информирует Банк России о выбранном способе исполнения Остаточных обязательств письмом, составленным в произвольной форме.

В случае превышения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации над суммой денежных средств, полученной Банком России в целях исполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО в порядке, предусмотренном Правилами торгов и Правилами клиринга с подачей Отчета на исполнение, Кредитная организация перечисляет на счета Банка России разницу между указанными в настоящем абзаце суммами.

6.9. Погашение требований Банка России по Остаточным обязательствам Кредитной организации осуществляется в следующем порядке:

в первую очередь погашается сумма Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО;

во вторую очередь погашается сумма неустойки, подлежащая уплате в связи с неисполнением Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО.

При наличии на определенную дату нескольких Остаточных обязательств Кредитной организации, их погашение осуществляется в порядке возрастания номеров Сделок РЕПО, присвоенных Системой торгов, если иное не установлено Банком России по согласованию с Кредитной организацией.

Уплата неустойки, указанной в третьем абзаце настоящего пункта, производится в валюте Российской Федерации.

6.10. После прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме с учетом пунктов 6.13 и 6.14 настоящего Соглашения Банк России в течение семи рабочих дней осуществляет передачу Кредитной организации Ценных бумаг и (или) перечисление денежных средств, оставшихся после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации. При этом суммы, оставшиеся от полученных Банком России выплат по Ценным бумагам, перечисляются в валюте фактически поступивших выплат по Ценным бумагам.

Банк России перечисляет указанные в настоящем пункте денежные средства в рублях и иностранной валюте на банковские счета Кредитной организации, реквизиты которых указаны в разделе 11 настоящего Соглашения. Поставка Ценных бумаг осуществляется на счет Кредитной организации, указанный в разделе 11 настоящего Соглашения.

В случае нарушения срока перечисления денежных средств Банк России уплачивает Кредитной организации неустойку, начисленную на сумму не перечисленных в установленный срок денежных средств, в размере:

двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательств Банка России по перечислению денежных средств, оставшихся после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации (по обязательствам, выраженным в рублях);

Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни, начиная с календарного дня, следующего за седьмым рабочим днем с даты прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме, и до дня перечисления указанных денежных средств включительно.

Неустойка подлежит уплате Банком России в валюте Российской Федерации путем перечисления денежных средств на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России. При этом пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты на дату, в которую осуществляется платеж.

О сроке и способе передачи Банком России Кредитной организации поступившего от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам иного имущества, оставшегося после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации, Стороны договариваются дополнительно.

6.11. В случае излишнего взыскания Банком России денежных средств с Кредитной организации согласно пунктам 6.1, 6.2 и 6.4 настоящего Соглашения Банк России возвращает излишне взысканные денежные средства в валюте Российской Федерации на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России, или в случае возврата Банком России излишне взысканных сумм в иностранной валюте - на счет Кредитной организации, указанный в разделе 11 Генерального соглашения, и уплачивает Кредитной организации неустойку исходя из суммы излишне взысканных денежных средств и:

двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательств Банка России по перечислению выплат по Ценным бумагам (по излишне взысканной сумме в валюте Российской Федерации);

двойной ставки "Federal Funds Effective Rate" по однодневным кредитам, зафиксированной в соответствии с данными систем "Рейтер" (USONFFE=) или Bloomberg (FEDL01<INDEX>) на дату валютирования по расчетам в долларах США, плюс 5% годовых - для излишне взысканной суммы в долларах США;

Расчет суммы неустойки осуществляется отдельно по каждой излишне взысканной сумме за все календарные дни, начиная со второго рабочего дня, следующего за днем излишнего взыскания денежных средств, и до дня возврата излишне взысканных денежных средств включительно.

6.12. Расчет сумм неустоек, уплачиваемых Сторонами в соответствии с настоящим разделом за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 365, производится из расчета 365 календарных дней в году, а за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 366, - из расчета 366 календарных дней в году.

6.13. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части сделки РЕПО, заключенной на организованных торгах или не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, Банк России вправе потребовать досрочного исполнения обязательств по вторым частям сделок РЕПО, заключенных Банком России с Кредитной организацией на организованных торгах и (или) не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением.

Банк России направляет Кредитной организации уведомление о необходимости досрочного исполнения обязательств по вторым частям сделок РЕПО, заключенных Банком России с Кредитной организацией на организованных торгах и (или) не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением.

В указанном случае Кредитная организация перечисляет денежные средства по вторым частям сделок РЕПО в рабочий день, следующий за днем уведомления Банком России Кредитной организации о принятии указанного в настоящем пункте решения, если в уведомлении Банка России не указано иное.

При этом перечисление денежных средств по вторым частям Сделок РЕПО, заключенных в соответствии с настоящим Соглашением, осуществляется в порядке, установленном настоящим Соглашением.

6.14. Банк России вправе уменьшить сумму остаточных обязательств Кредитной организации по сделке РЕПО, заключенной на организованных торгах или не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением:

на сумму денежных средств, полученных от реализации ценных бумаг, оставшихся после погашения остаточных обязательств Кредитной организации по другим сделкам РЕПО, заключенным на организованных торгах и (или) не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, за вычетом расходов, понесенных Банком России при реализации ценных бумаг;

на сумму денежных средств, излишне списанных с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России;

на сумму денежных средств, излишне перечисленных Кредитной организацией для исполнения ее остаточных обязательств;

на сумму поступивших Банку России выплат по ценным бумагам (в том числе на стоимость имущества, поступившего в качестве выплат по ценным бумагам, за вычетом расходов, понесенных Банком России при его реализации), сумму частичного погашения номинальной стоимости по ценным бумагам, являющимся предметом других сделок РЕПО, заключенных Сторонами на организованных торгах и (или) не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением (при неисполнении по указанным сделкам РЕПО обязательств Кредитной организации по второй части сделок РЕПО - в сумме превышения поступивших выплат по ценным бумагам над суммой остаточных обязательств Кредитной организации);

на исчисленную по цене, согласованной Сторонами, стоимость ценных бумаг, оставшихся после погашения остаточных обязательств Кредитной организации по другой сделке РЕПО, заключенной на организованных торгах или не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, в случае полного или частичного отказа Банка России от реализации указанных ценных бумаг.

Пересчет указанных сумм в валюту, в которой выражены Остаточные обязательства Кредитной организации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для соответствующей иностранной валюты к рублю на дату уменьшения Остаточных обязательств Кредитной организации, или по кросс-курсу соответствующих иностранных валют, определяемому исходя из официальных курсов Банка России, установленных для соответствующих иностранных валют на дату уменьшения Остаточных обязательств Кредитной организации.

Раздел 7. Основания освобождения от ответственности

7.1. Ни одна из Сторон не несет ответственности перед другой Стороной за частичное или полное неисполнение обязательств по настоящему Соглашению и заключенным в соответствии с ним Сделкам РЕПО, обусловленное действием обстоятельств непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных условиях обстоятельств.

7.2. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы, влияющих на возможность выполнения Стороной обязательств по настоящему Соглашению и заключенным в соответствии с ним Сделкам РЕПО, Сторона обязана проинформировать другую Сторону об их наступлении и прекращении в день их наступления и прекращения (в следующий за ним первый рабочий день в случае их наступления и прекращения в нерабочий день).

Раздел 8. Применимое право. Порядок разрешения споров

8.1. Настоящее Соглашение и Сделки РЕПО, заключенные в соответствии с Соглашением, а также все вытекающие из них права и обязанности Сторон регулируются и толкуются в соответствии с законодательством Российской Федерации.

8.2. Споры по исполнению настоящего Соглашения и совершенным в его рамках Сделкам РЕПО разрешаются Сторонами путем проведения переговоров.

Споры и разногласия, по которым Стороны не достигнут договоренности, подлежат рассмотрению и разрешению в Арбитражной комиссии при Открытом акционерном обществе "Московская Биржа ММВБ-РТС" (далее - Арбитражная комиссия при ОАО Московская Биржа) в соответствии с документами, определяющими ее правовой статус и порядок разрешения споров.

Решения Арбитражной комиссии при ОАО Московская Биржа являются окончательными и обязательными для Сторон. Не исполненное в срок решение Арбитражной комиссии при ОАО Московская Биржа подлежит принудительному исполнению в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Раздел 9. Порядок изменения и расторжения Соглашения. Срок действия Соглашения

9.1. Любые изменения и дополнения к настоящему Соглашению имеют силу, если они оформлены в письменной форме и подписаны Сторонами.

9.2. Каждая из сторон вправе в одностороннем порядке расторгнуть настоящее Соглашение.

В случае расторжения настоящего Соглашения Сторона, расторгающая настоящее Соглашение, письменно не позднее чем за десять рабочих дней до даты предполагаемого расторжения настоящего Соглашения уведомляет об этом другую Сторону.

9.3 Расторжение настоящего Соглашения не освобождает Стороны от выполнения обязательств, возникших в период действия настоящего Соглашения.

9.4. Настоящее Соглашение вступает в силу с даты его подписания Сторонами.

Раздел 10. Прочие условия

10.1. Стороны не вправе уступать свои права и обязанности по настоящему Соглашению третьей стороне.

10.2. Стороны признают, что условия Сделок РЕПО, заключенных в соответствии с настоящим Соглашением, а также любая информация, предоставляемая каждой из Сторон в связи с заключением и исполнением настоящего Соглашения, являются конфиденциальными.

10.3. В одностороннем порядке могут быть изменены и (или) дополнены номера факсов, адреса Сторон, а также иные реквизиты, указанные в разделе 11 настоящего Соглашения.

Такие изменения должны быть совершены в письменной форме, подписаны уполномоченным лицом и направлены Стороной, реквизиты которой изменились, не позднее 2 (второго) рабочего дня с даты произошедшего изменения.

10.4. Настоящее Соглашение составлено на ___ листах, в том числе приложение к настоящему Соглашению на ___ листах, в 2 (двух) экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному экземпляру для каждой из Сторон.

10.5. С даты вступления в силу настоящего Соглашения расторгается Генеральное соглашение об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на Фондовой бирже ММВБ от "__" __________ 20__ года N ______ (далее - Генеральное соглашение).

Расторжение Генерального соглашения не освобождает Стороны от выполнения возникших из него обязательств.

Раздел 11. Подписи, адреса и реквизиты Сторон

Центральный банк
Российской Федерации                  _____________________________________
                                         (полное наименование кредитной
                                                  организации)

Почтовый адрес: 107016,  г.  Москва,  Почтовый адрес:
ул. Неглинная, д. 12

Факс: ________________________        Факс: _________________________

Платежные реквизиты:                  Платежные реквизиты:
БИК 044501002                         БИК
ИНН 7702235133                        ИНН
КПП 775001001                         КПП
                                      ОГРН
Реквизиты счета для перечисления      Реквизиты счета для перечисления
денежных средств в рублях:            денежных средств в рублях:
Счет в Операционном департаменте      Корреспондентский счет N ___________,
Банка России для перечисления         открытый в __________________________
неустойки при неисполнении первой     Код Участника торгов ЗАО "ФБ ММВБ"
части Сделки РЕПО:                    _____________________________________
N 47422810200000055502                Реквизиты счета для перечисления
Счет в Операционном департаменте      денежных средств в долларах США:
Банка России для перечисления         Корреспондентский счет N ___________,
выплат по Ценным бумагам и денежных   открытый в __________________________
средств для исполнения Остаточных     SWIFT-код банка-корреспондента: _____
обязательств Кредитной организации:   Банк-посредник (при необходимости)
N 47422810400000055506                _____________________________________
Реквизиты счета для перечисления      SWIFT-код банка-посредника: _________
денежных средств в долларах США:      Реквизиты счета для перечисления
Счет N ____________________________   денежных средств в евро:
Реквизиты счета для перечисления      Корреспондентский счет N ___________,
денежных средств в евро:              открытый в __________________________
Счет N ____________________________   SWIFT-код банка-корреспондента: _____
Реквизиты счета для перечисления      Банк-посредник (при необходимости)
денежных средств в фунтах             _____________________________________
стерлингов:                           SWIFT-код банка-посредника: _________
Счет N ____________________________   Реквизиты счета для перечисления
                                      денежных средств в фунтах
                                      стерлингов (при наличии):
                                      Корреспондентский счет N ___________,
                                      открытый в __________________________
                                      SWIFT-код банка-корреспондента: ____,
                                      Банк-посредник (при необходимости)
                                      _____________________________________
                                      SWIFT-код банка-посредника: _________

Реквизиты для исполнения              Реквизиты для исполнения
обязательств по передаче Ценных       обязательств по передаче Ценных
бумаг:                                бумаг:
___________________________________   _____________________________________

SWIFT-код: CBRFRUMM                   SWIFT-код кредитной организации: ____

___________________________________   _____________________________________
            (должность)                           (должность)
___________________________________   _____________________________________
              (Ф.И.О.)                              (Ф.И.О.)

                           м.п.                                    м.п.

Приложение

к Генеральному соглашению N ___/___

об общих условиях совершения

Банком России и кредитной

организацией сделок РЕПО

на Фондовой бирже ММВБ

ПОРЯДОК

РАСЧЕТА ОСТАТОЧНЫХ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ПО СДЕЛКЕ РЕПО

Величина Остаточных обязательств Кредитной организации рассчитывается со дня, следующего за датой неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО.

Расчет осуществляется на каждый календарный день по следующей формуле:

, где ,

где:

- величина Остаточных обязательств Кредитной организации на начало i-го дня с даты второй части Сделки РЕПО. Для первого дня с даты второй части Сделки РЕПО

- стоимость обратного выкупа на дату второй части Сделки РЕПО, рассчитанная в соответствии с документами закрытого акционерного общества "Фондовая биржа ММВБ";

I - сумма не перечисленных Кредитной организацией Банку России, предусмотренных пунктом 5.1 настоящего Соглашения, денежных средств в случае неполучения Банком России выплат по Ценным бумагам, за вычетом денежных средств, списанных Банком России со счетов Кредитной организации в соответствии с пунктом 6.2 настоящего Соглашения;

- сумма неустойки, подлежащая уплате Банку России за период с календарного дня, следующего за датой второй части Сделки РЕПО, до дня прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации (включая эти дни), но не более четырех календарных дней, в случае неисполнения Обязательств Кредитной организацией по второй части Сделки РЕПО в соответствии с условиями Сделки РЕПО в i-й день с даты второй части Сделки РЕПО. Если i >= 5 или

, то ;

- ставка для расчета , равная двойной ставке рефинансирования Банка России на дату второй части Сделки РЕПО - для обязательств, выраженных в рублях, двойной ставке "Federal Funds Effective Rate" по однодневным кредитам, зафиксированной в соответствии с данными систем "Рейтер" (USONFFE=) или Bloomberg (FEDL01<INDEX>) на дату второй части РЕПО, плюс 5% годовых - для обязательств в долларах США, двойной ставке "EURO OVERNIGHT INDEX AVERAGE" (EONIA) по однодневным кредитам, зафиксированной в соответствии с данными систем "Рейтер" (EONIA=) или Bloomberg (EONIA<INDEX>) на дату второй части РЕПО, плюс 5% годовых - для обязательств в евро;

base - фактическое количество календарных дней в году, на который приходится i-й день с даты второй части Сделки РЕПО;

, где

, где - сумма денежных средств в соответствующей валюте, списанных с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки РЕПО;

, где - сумма денежных средств в соответствующей валюте, полученных от реализации Ценных бумаг, уменьшенная на расходы, связанные с их реализацией, в (i-1)-й день с даты второй части Сделки РЕПО, и (или) стоимость Ценных бумаг, на которую уменьшены Остаточные обязательства Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки РЕПО при отказе (частичном отказе) Банка России от реализации Ценных бумаг в соответствии с пунктом 6.5 настоящего Соглашения;

, где - сумма денежных средств в соответствующей валюте, перечисленная Кредитной организацией на счета Банка России, реквизиты которых указаны в разделе 11 настоящего Соглашения, или в порядке, предусмотренном Правилами клиринга, для исполнения Остаточных обязательств Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки РЕПО в соответствии с пунктом 6.8 настоящего Соглашения;

, где - сумма выплат по ценным бумагам (денежных средств от реализации иного имущества за вычетом расходов, понесенных при его реализации) в соответствующей валюте, направленная на уменьшение суммы Остаточных обязательств Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки РЕПО в соответствии с пунктами 6.6 и 6.14 настоящего Соглашения;

, где - сумма денежных средств и (или) стоимость ценных бумаг в соответствующей валюте, направленная на уменьшение Остаточных обязательств Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки РЕПО в соответствии с пунктом 6.14 настоящего Соглашения (за исключением денежных средств, включенных в расчет показателя );

, где - сумма погашения номинальной стоимости Ценных бумаг в соответствующей валюте, направленная на уменьшение Остаточных обязательств Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки РЕПО в соответствии с пунктом 6.7 настоящего Соглашения;

- официальный курс Банка России соответствующей валюты на день i. Для рубля принимается равным 1;

- официальный курс Банка России валюты денежных обязательств по сделке РЕПО, на день i. Для сделок РЕПО в валюте Российской Федерации принимается равным 1;

max{A; B} - функция выбора максимального значения.

Приложение 2

к письму Банка России

от 28.09.2015 N 03-19-4/8416

Генеральное соглашение N ________

об общих условиях совершения Банком России и кредитной

организацией сделок РЕПО не на организованных торгах

в Российской Федерации с использованием

информационной системы Bloomberg

г. ________________                           "__" ________________ 201_ г.

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), именуемый в дальнейшем Банк России, в лице __________, действующего(ей) на основании __________, и __________, именуемое(ый) в дальнейшем "Кредитная организация", в лице ________________, действующего(ей) на основании ________________, именуемые в дальнейшем "Стороны", заключили настоящее Генеральное соглашение об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО не на организованных торгах в Российской Федерации с использованием информационной системы Bloomberg (далее - Соглашение) о нижеследующем.

Раздел 1. Термины и определения

1.1. Для целей настоящего Соглашения используются следующие понятия:

Сделка РЕПО - договор РЕПО, заключаемый с использованием информационной системы Bloomberg между Банком России (покупатель по договору РЕПО) и Кредитной организацией (продавец по договору РЕПО) не на организованных торгах в Российской Федерации.

Ценные бумаги - ценные бумаги, с которыми Банк России совершает Сделки РЕПО.

Корзина РЕПО - Ценные бумаги, включенные в Ломбардный список Банка России и принимаемые в обеспечение по сделкам РЕПО, информация о которых размещается на сайте Банка России в сети Интернет, за исключением ценных бумаг, эмитентом которых является Кредитная организация, а также ценных бумаг, в отношении которых Банком России принято решение не заключать Сделки РЕПО.

Регистрация Корзины РЕПО осуществляется в соответствии с Документами НКО ЗАО НРД.

Перечень ценных бумаг, в отношении которых Банком России принято решение не заключать Сделки РЕПО, доводится Банком России до сведения Кредитной организации письмом в произвольной форме.

Ставка РЕПО - величина, выраженная в процентах годовых, которая устанавливается при заключении Сделки РЕПО и используется для расчета Стоимости обратного выкупа.

Торги по фиксированной ставке РЕПО - форма совершения Банком России сделок РЕПО на организованных и не на организованных торгах в виде торгов по заключению сделок РЕПО на условиях фиксированной ставки РЕПО, устанавливаемой Банком России.

Стоимость обратного выкупа - сумма денежных средств, подлежащая уплате Кредитной организацией Банку России за Ценные бумаги по второй части Сделки РЕПО. Порядок расчета Стоимости обратного выкупа на момент исполнения первой части Сделки РЕПО приведен в приложении к настоящему Соглашению. В дальнейшем Стоимость обратного выкупа может быть скорректирована в порядке, предусмотренном Документами НКО ЗАО НРД.

Сумма РЕПО - сумма денежных средств, которую Банк России уплачивает Кредитной организации за Ценные бумаги по первой части Сделки РЕПО.

Базовая валюта и валюта Сделки РЕПО - валюта Российской Федерации.

Обязательства Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО - обязательства Кредитной организации передать Банку России Ценные бумаги из Корзины РЕПО в количестве, определяемом в соответствии с порядком, предусмотренным Документами НКО ЗАО НРД.

Обязательства Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО - обязательства Кредитной организации принять Ценные бумаги, передаваемые Банком России по второй части Сделки РЕПО, и уплатить Банку России денежные средства в размере Стоимости обратного выкупа, определенной в соответствии с условиями заключенной Сделки РЕПО и Документами НКО ЗАО НРД.

Обязательства Банка России по второй части Сделки РЕПО - обязательства Банка России передать Кредитной организации Ценные бумаги того же выпуска и в том же количестве, что и Ценные бумаги, полученные по первой части Сделки РЕПО, в результате замены Ценных бумаг в течение срока РЕПО и в качестве компенсационного взноса, за вычетом Ценных бумаг, переданных Банком России Кредитной организации в качестве компенсационного взноса и в результате замены Ценных бумаг в течение срока РЕПО в соответствии с условиями заключенной Сделки РЕПО.

Обязательства по внесению компенсационного взноса - обязательство Банка России по внесению компенсационного взноса в форме Ценных бумаг или обязательство Кредитной организации по внесению компенсационного взноса в форме Ценных бумаг и (или) в денежной форме в порядке и случаях, предусмотренных настоящим Соглашением и Документами НКО ЗАО НРД.

Остаточные обязательства Кредитной организации - обязательства Кредитной организации перед Банком России, возникшие в результате неперечисления Кредитной организацией денежных средств по второй части Сделки РЕПО и невозможности осуществить Перенос даты второй части Сделки РЕПО, рассчитанные в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению.

Реестр Сделок РЕПО - перечень заявок Кредитной организации, удовлетворенных Банком России по результатам Аукциона РЕПО (Торгов по фиксированной ставке РЕПО), содержащий основные условия заключенных Сделок РЕПО.

Общий реестр Сделок РЕПО - общий перечень заявок кредитных организаций, удовлетворенных Банком России по результатам Аукциона РЕПО (Торгов по фиксированной ставке РЕПО), содержащий основные условия заключенных Сделок РЕПО.

Максимальная сумма РЕПО - сумма денежных средств, подлежащая уплате Банком России по первой части Сделки РЕПО, указанная в Реестре Сделок РЕПО.

Момент получения Кредитной организацией направленного Банком России Реестра Сделок РЕПО - это дата и время, в которые Общий реестр Сделок РЕПО размещен Банком России на сервере информационной системы Bloomberg.

Перенос даты второй части Сделки РЕПО - внесение изменений в условия Сделки РЕПО в случаях, указанных в настоящем Соглашении, путем установления даты второй части Сделки РЕПО на рабочий день, следующий за днем неперечисления Кредитной организацией денежных средств для исполнения Обязательств по второй части Сделки РЕПО.

Документы НКО ЗАО НРД - Правила осуществления клиринговой деятельности Небанковской кредитной организации Закрытого акционерного общества "Национальный расчетный депозитарий" (далее - НКО ЗАО НРД) (далее - Правила клиринга), Порядок взаимодействия клиентов и НКО ЗАО НРД при оказании услуг по управлению обеспечением, Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НКО ЗАО НРД.

1.2. Термины, не определенные в настоящем Соглашении, применяются в значениях, установленных Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", Документами НКО ЗАО НРД, а также Примерными условиями договоров РЕПО на российском финансовом рынке, разработанными "Национальной фондовой ассоциацией (саморегулируемой некоммерческой организацией)", согласованными ФСФР России (далее - Примерные условия).

Раздел 2. Предмет Соглашения

2.1. Предметом настоящего Соглашения являются взаимоотношения Сторон при совершении Сделок РЕПО, осуществляемых в порядке и на условиях, определенных настоящим Соглашением, Документами НКО ЗАО НРД и Примерными условиями.

Раздел 3. Общие условия

3.1. В соответствии с настоящим Соглашением Стороны вправе, но не обязаны совершать Сделки РЕПО.

3.2. Информационный обмен между Банком России и Кредитной организацией, предшествующий заключению Сделок РЕПО, направление Кредитной организацией Банку России заявки на заключение Сделки РЕПО и направление Банком России Кредитной организации Реестра Сделок РЕПО осуществляется с использованием информационной системы Bloomberg, если иное не предусмотрено настоящим Соглашением.

3.3. Стороны заключают Сделки РЕПО в пределах установленного Банком России максимального объема обязательств Кредитной организации по всем действующим сделкам РЕПО, заключенным на организованных и не на организованных торгах (далее - лимит по сделкам РЕПО).

Лимит по сделкам РЕПО доводится до сведения Кредитной организации в день проведения Аукциона РЕПО и (или) Торгов по фиксированной ставке РЕПО через информационную систему Bloomberg.

3.4. Стороны принимают на себя всю ответственность за действия своих сотрудников, имеющих доступ к информационной системе Bloomberg.

3.5. Условие о ценных бумагах, являющихся предметом Договора РЕПО, согласовывается Сторонами путем отсылки к Корзине РЕПО.

Право выбора Ценных бумаг из состава Корзины РЕПО, подлежащих передаче по первой части Сделки РЕПО, предоставляется Кредитной организации с участием НКО ЗАО НРД в порядке, установленном Документами НКО ЗАО НРД.

Кредитная организация и Банк России вправе осуществлять замену Ценных бумаг, переданных по Сделке РЕПО, на другие Ценные бумаги Корзины РЕПО в соответствии с условиями, предусмотренными Документами НКО ЗАО НРД.

3.6. Стороны соглашаются, что проверка условия необходимости внесения компенсационного взноса, расчет и удержание компенсационных взносов, а также определение порядка выбора Сделок РЕПО для изменения обязательств по Сделкам РЕПО при удержании компенсационных взносов осуществляется НКО ЗАО НРД по всем действующим Сделкам РЕПО между Банком России и Кредитной организацией в совокупности и в порядке, установленном Документами НКО ЗАО НРД.

3.7. Для целей проверки условия необходимости внесения компенсационного взноса Банк России устанавливает значение уровня переоценки по совокупности всех действующих Сделок РЕПО с Кредитной организацией, при превышении которого у Сторон возникает обязательство по внесению компенсационного взноса в размере, определяемом НКО ЗАО НРД в соответствии с Документами НКО ЗАО НРД. Формула расчета условия необходимости внесения компенсационного взноса, приведена в приложении к настоящему Соглашению. Обязательство по внесению компенсационного взноса исполняется Сторонами в порядке, установленном Документами НКО ЗАО НРД.

Информация об установленном значении уровня переоценки доводится Банком России до сведения Кредитной организации через НКО ЗАО НРД.

3.8. Для целей пересчета величин, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации используется официальный курс Банка России, установленный для такой иностранной валюты, на дату осуществления пересчета.

3.9. Для целей перечисления денежных средств в иностранной валюте в соответствии с настоящим Соглашением под рабочим днем понимается день, являющийся рабочим одновременно в Российской Федерации и в стране-эмитенте валюты платежа, в которой находятся банки-корреспонденты Банка России.

3.10. Определение обязательств Сторон по Сделкам РЕПО, включая Обязательства по внесению компенсационных взносов, и информирование Сторон об указанных обязательствах, определение стоимости Ценных бумаг для целей проверки условия необходимости внесения компенсационного взноса, клиринг обязательств по Сделкам РЕПО, расчеты по денежным средствам и передача Ценных бумаг по заключенным Сделкам РЕПО, осуществление замены Ценных бумаг, изменение условий Сделок РЕПО, в случаях, предусмотренных настоящим Соглашением и Документами НКО ЗАО НРД, совершение иных действий, необходимых для осуществления прав и исполнения обязанностей каждой из Сторон по Сделке РЕПО, предоставление отчетной документации, выполнение функций репозитария и информирующего лица о Сделках РЕПО осуществляются НКО ЗАО НРД в порядке, определенном Документами НКО ЗАО НРД, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Соглашением.

3.11. Для заключения Сделок РЕПО Кредитная организация в произвольной письменной форме сообщает Банку России индивидуальные коды в системе Bloomberg трейдеров Кредитной организации, уполномоченных заключать сделки РЕПО с Банком России через информационную систему Bloomberg (далее - трейдеры), а также направляет в Банк России оформленные надлежащим образом доверенности на трейдеров.

3.12. В случае неисполнения Кредитной организацией Обязательств по внесению компенсационного взноса, Банк России вправе потребовать досрочного исполнения Обязательств по второй части Сделки (Сделок) РЕПО, определенной (определенных) в качестве необеспеченной (необеспеченных) Ценными бумагами в соответствии с Документами НКО ЗАО НРД.

В указанном случае Кредитная организация исполняет Обязательства по второй части указанной (указанных) Сделки (Сделок) РЕПО в рабочий день, следующий за днем уведомления Кредитной организации о принятии Банком России указанного в настоящем пункте решения, если в уведомлении не указано иное.

Раздел 4. Совершение Сделки РЕПО и исполнение обязательств по Сделке РЕПО

4.1. Совершение Сторонами Сделок РЕПО осуществляется на Аукционе РЕПО и (или) на Торгах по фиксированной ставке РЕПО.

При совершении Сделок РЕПО на Аукционе РЕПО Сделка РЕПО заключается Банком России по ставке РЕПО, указанной в заявке Кредитной организации, но не ниже ставки отсечения, установленной Банком России по результатам приема заявок и информации о готовности заключать сделки РЕПО.

При совершении сделок РЕПО на Торгах по фиксированной ставке РЕПО Сделка РЕПО заключается по фиксированной ставке РЕПО, устанавливаемой Банком России.

4.2. Сделки РЕПО совершаются путем подачи Кредитной организацией заявки через информационную систему Bloomberg и удовлетворения Банком России указанной заявки путем направления Кредитной организации Реестра Сделок РЕПО через информационную систему Bloomberg в порядке, установленном настоящим Соглашением.

Стороны признают, что направленные ими через информационную систему Bloomberg заявки на заключение Сделки РЕПО и Реестр Сделок РЕПО равнозначны документам, оформленным в простой письменной форме с собственноручной подписью уполномоченного лица Стороны.

4.3. При подаче заявки Кредитной организацией должны быть указаны:

- идентификатор Кредитной организации в системе Bloomberg;

- индивидуальный код трейдера в системе Bloomberg, информация о котором предоставлена Банку России в соответствии с пунктом 3.11 настоящего Соглашения;

- максимальная сумма денежных средств, запрашиваемая Кредитной организацией, в пределах которой будет рассчитана Сумма РЕПО;

- Ставка РЕПО;

- ссылка на Корзину РЕПО.

4.4. По результатам проведения Аукциона РЕПО (Торгов по фиксированной ставке РЕПО) Банк России формирует и направляет через информационную систему Bloomberg Кредитной организации Реестр Сделок РЕПО.

4.5. Заявка Кредитной организации, в которой указана процентная ставка, равная ставке отсечения, может быть удовлетворена Банком России частично в порядке, предусмотренном настоящим Соглашением.

4.6. Частичное удовлетворение заявок, в которых указана процентная ставка, равная ставке отсечения, осуществляется в случае, если максимальный объем предоставляемых Банком России на данном Аукционе РЕПО денежных средств меньше общей суммы денежных средств, указанной в заявках и информации о готовности заключать сделки РЕПО, поданных кредитными организациями на организованных и не на организованных торгах, в которых указана процентная ставка не ниже ставки отсечения.

4.7. В случае, предусмотренном пунктом 4.6 настоящего Соглашения, заявка Кредитной организации, в которой указана процентная ставка, равная ставке отсечения, удовлетворяется частично в объеме, рассчитанном следующим образом:

а) определяется доля такой заявки Кредитной организации в общем объеме сумм РЕПО, указанных в заявках и информации о готовности заключать сделки РЕПО всех участников Аукциона РЕПО, поданных на организованных и не на организованных торгах, в которых указана процентная ставка, равная ставке отсечения.

б) рассчитывается объем частичного удовлетворения такой заявки как произведение доли, определенной в соответствии с подпунктом а) настоящего пункта, и суммы превышения максимального объема предоставляемых Банком России на данном Аукционе РЕПО денежных средств над объемом сумм РЕПО, указанных в заявках и информации о готовности заключать сделки РЕПО, поданных участниками Аукциона РЕПО на организованных и не на организованных торгах, в которых указана процентная ставка выше ставки отсечения.

4.8. Сделка РЕПО считается заключенной с Момента получения Кредитной организацией направленного Банком России Реестра Сделок РЕПО.

4.9. Стороны признают, что сформированный и переданный Банком России в НКО ЗАО НРД Общий реестр Сделок РЕПО является двухсторонним поручением Сторон на клиринг и расчеты в НКО ЗАО НРД.

4.10. Момент исполнения обязательств по перечислению денежных средств и передаче Ценных бумаг по Сделке РЕПО, включая момент исполнения Обязательств по внесению компенсационных взносов, определяется в порядке, предусмотренном Документами НКО ЗАО НРД.

4.11. Стороны признают, что отчетные документы НКО ЗАО НРД, подготовленные в соответствии с Документами НКО ЗАО НРД, являются окончательными для определения обязательств Сторон по Сделкам РЕПО, предусмотренных пунктом 3.10 настоящего Соглашения.

4.12. Банк России имеет право передавать Кредитной организации через информационную систему Bloomberg полученную от НКО ЗАО НРД информацию о Ценных бумагах, переданных Кредитной организацией Банку России по Сделке РЕПО.

4.13. Кредитная организация вправе передать по первой части Сделки РЕПО Ценные бумаги, стоимость которых меньше Максимальной суммы РЕПО, но не менее одной Ценной бумаги.

Передача Кредитной организацией по первой части Сделки РЕПО Ценных бумаг, стоимость которых меньше Максимальной суммы РЕПО, подтверждается предоставляемым НКО ЗАО НРД Банку России и Кредитной организации отчетом, содержащим информацию об объеме исполненных обязательств.

В указанном случае уплата Банком России денежных средств для исполнения Обязательств Банка России по первой части Сделки РЕПО осуществляется в Сумме РЕПО, рассчитанной НКО ЗАО НРД в соответствии с приложением к настоящему Соглашению и Документами НКО ЗАО НРД исходя из стоимости Ценных бумаг, переданных Кредитной организацией по первой части указанной Сделки РЕПО.

При этом Кредитная организация обязана уплатить сумму денежных средств в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату, в которую должны быть исполнены обязательства Сторон по первой части Сделки РЕПО (далее - дата первой части Сделки РЕПО), начисленную за один календарный день на разницу между Максимальной суммой РЕПО и Суммой РЕПО, рассчитанной НКО ЗАО НРД по соответствующей Сделке РЕПО в соответствии с приложением к настоящему Соглашению и Документами НКО ЗАО НРД.

При этом Банк России в порядке, предусмотренном пунктом 6.1 настоящего Соглашения, направляет Кредитной организации уведомление, содержащее требование уплатить сумму денежных средств, указанную в абзаце четвертом настоящего пункта, и ее размер.

Указанная выше сумма денежных средств подлежит уплате Кредитной организацией путем перечисления денежных средств на счет Банка России в Операционном департаменте Банка России, реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения, в течение 3 (трех) рабочих дней с даты первой части Сделки РЕПО. В поле "Назначение платежа" платежного поручения должна быть сделана ссылка на дату заключения и номер Сделки РЕПО.

В случае неуплаты Кредитной организацией указанной выше суммы денежных средств в установленный настоящим пунктом срок, Банк России, начиная с 4 (четвертого) рабочего дня с даты первой части Сделки РЕПО, вправе осуществить списание денежных средств с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России. При этом согласие Кредитной организации на списание денежных средств считается предоставленным.

Раздел 5. Выплаты по Ценным бумагам и участие в корпоративных действиях

5.1. При получении Банком России денежных средств в валюте Российской Федерации в качестве выплат по Ценным бумагам, переданным Кредитной организацией Банку России по Сделке РЕПО, Банк России осуществляет возврат указанных денежных средств Кредитной организации в соответствии с Документами НКО ЗАО НРД.

Действие настоящего пункта распространяется также на выплаты, осуществленные эмитентом после исполнения Кредитной организацией Обязательств по второй части Сделки РЕПО.

5.2. При получении Банком России денежных средств в иностранной валюте в качестве выплат по Ценным бумагам, переданным Кредитной организацией Банку России по Сделке РЕПО, Банк России перечисляет Кредитной организации указанные денежные средства в валюте фактически поступивших выплат по Ценным бумагам в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня их фактического зачисления на счет Банка России.

В соответствии с настоящим пунктом денежные средства перечисляются Банком России на банковские счета Кредитной организации, реквизиты которых указаны в разделе 11 настоящего Соглашения. В случае если реквизиты для перечисления иностранной валюты, в которой была произведена выплата по Ценным бумагам, не предусмотрены настоящим Соглашением, Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанных денежных средств, направляет Кредитной организации уведомление о получении выплат, а Кредитная организация информирует Банк России о реквизитах для их перечисления в письменной форме. В этом случае Банк России перечисляет Кредитной организации сумму полученных выплат по Ценным бумагам в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения информации о реквизитах.

5.3. О сроках и способе передачи Банком России Кредитной организации поступившего от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам иного имущества Стороны договариваются дополнительно.

Раздел 6. Ответственность Сторон

Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем неисполнения Обязательств Кредитной организацией по первой части Сделки РЕПО, направляет Кредитной организации уведомление, содержащее требование уплатить неустойку и сумму неустойки.

Неустойка подлежит уплате Кредитной организацией путем перечисления денежных средств на счет Банка России в Операционном департаменте Банка России, реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения, в течение 3 (трех) рабочих дней с даты первой части Сделки РЕПО. В поле "Назначение платежа" платежного поручения должна быть сделана ссылка на дату заключения и номер Сделки РЕПО.

В случае неуплаты Кредитной организацией неустойки в установленный настоящим пунктом срок Банк России, начиная с 4 (четвертого) рабочего дня с даты первой части Сделки РЕПО, вправе осуществить списание суммы неустойки с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России. Согласие Кредитной организации на списание суммы неустойки считается представленным.

6.2. В случае нарушения Банком России порядка перечисления денежных средств, установленного пунктом 5.2 настоящего Соглашения и Документами НКО ЗАО НРД, Банк России уплачивает Кредитной организации неустойку, начисленную на сумму не перечисленных в установленный срок денежных средств, в размере:

двойной ставки "Federal Funds Effective Rate" по однодневным кредитам, зафиксированной в соответствии с данными информационных систем "Thomson Reuters" (USONFFE=) или Bloomberg (FEDL01<INDEX>) на дату валютирования по расчетам в долларах США, плюс 5% годовых - для обязательств в долларах США;

двойной ставки "EURO OVERNIGHT INDEX AVERAGE" (EONIA) по однодневным кредитам, зафиксированной в соответствии с данными информационных систем "Thomson Reuters" (EONIA=) или Bloomberg (EONIA<INDEX>) на дату валютирования по расчетам в евро, плюс 5% годовых - для обязательств в евро.

Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни, начиная с календарного дня, следующего за последним днем срока перечисления денежных средств, определяемого в соответствии с пунктом 5.2 настоящего Соглашения и Документами НКО ЗАО НРД, и до дня их возврата включительно.

Неустойка подлежит уплате Банком России в валюте Российской Федерации путем перечисления денежных средств на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России. При этом пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты на дату, в которую осуществляется платеж.

6.3. В случае неперечисления Кредитной организацией денежных средств по второй части Сделки РЕПО в дату, в которую должны быть исполнены обязательства Сторон по второй части Сделки РЕПО (далее - дата второй части Сделки РЕПО), и одновременного наступления следующих событий:

отсутствие Обязательств Кредитной организации по первой части Сделки РЕПО с текущей датой первой части Сделки РЕПО, достаточных для осуществления процедуры зачета встречных однородных требований в соответствии с Документами НКО ЗАО НРД;

наличие на счете Кредитной организации, открытом в НКО ЗАО НРД, Ценных бумаг и/или денежных средств в количестве, достаточном для обеспечения исполнения Обязательств Кредитной организации по внесению компенсационных взносов, рассчитанных НКО ЗАО НРД;

наличие на счете Кредитной организации, открытом в НКО ЗАО НРД, суммы денежных средств, достаточной для осуществления платы за Перенос даты второй части Сделки РЕПО в размере разницы между ставкой рефинансирования Банка России, действующей на дату второй части Сделки РЕПО, и ставкой РЕПО по Сделке РЕПО, начисленной на Сумму РЕПО, измененную с учетом внесенных Кредитной организацией компенсационных взносов, за каждый календарный день, начиная с даты второй части Сделки РЕПО до следующего рабочего дня;

соответствие Кредитной организации всем требованиям, установленным Банком России,

НКО ЗАО НРД осуществляет в соответствии с Документами НКО ЗАО НРД списание со счета Кредитной организации, открытого в НКО ЗАО НРД, и зачисление на счет Банка России суммы денежных средств в размере платы за Перенос даты второй части Сделки РЕПО, рассчитанной в соответствии с абзацем четвертым настоящего пункта. Согласие Кредитной организации на списание денежных средств считается представленным.

При этом осуществляется Перенос даты второй части Сделки РЕПО. Перенос даты второй части Сделки РЕПО осуществляется на первый рабочий день после даты второй части Сделки РЕПО, но не более чем 3 (три) раза подряд. При Переносе даты второй части Сделки РЕПО Стоимость обратного выкупа пересчитывается НКО ЗАО НРД в соответствии с Документами НКО ЗАО НРД с учетом Переноса даты второй части Сделки РЕПО.

6.4. Неперечисление Кредитной организацией денежных средств по второй части Сделки РЕПО в дату второй части Сделки РЕПО и невозможность осуществить Перенос даты второй части Сделки РЕПО признается неисполнением Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО. В этом случае Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату второй части Сделки РЕПО, рассчитанную в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению.

Неустойка начисляется на сумму неисполненных Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО за период с календарного дня, следующего за датой неисполнения обязательств по второй части Сделки РЕПО, до дня прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации (включая эти дни), но не более 4 (четырех) календарных дней.

Подтверждением неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО является предоставляемый НКО ЗАО НРД Банку России и Кредитной организации в соответствии с Документами НКО ЗАО НРД документ (отчет), содержащий информацию о неисполненных сделках.

Иные действия Сторон в случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО указаны в пунктах 6.5 - 6.15 настоящего Соглашения.

6.5. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО в соответствии с пунктом 6.4 настоящего Соглашения Банк России, начиная со дня, следующего за датой второй части Сделки РЕПО, и до прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме:

в рабочий день, следующий за датой второй части Сделки РЕПО, направляет Кредитной организации информацию о сумме Остаточных обязательств Кредитной организации, рассчитанной в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению;

вправе осуществлять реализацию Ценных бумаг, переданных по Сделке РЕПО (далее - реализация Ценных бумаг), на организованных и (или) не на организованных торгах в объеме, достаточном для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации;

вправе, в том числе одновременно с реализацией Ценных бумаг, производить списание денежных средств в сумме, достаточной для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации, с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в НКО ЗАО НРД, на основании инкассовых поручений Банка России. Согласие Кредитной организации на списание денежных средств считается представленным.

6.6. В случае неисполнения Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО Банк России вправе полностью или частично отказаться от реализации Ценных бумаг, переданных по Сделке РЕПО, и уменьшить сумму Остаточных обязательств Кредитной организации на стоимость таких Ценных бумаг, исчисленную по цене, согласованной Сторонами.

6.7. При неисполнении Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО Банк России не перечисляет (не передает) Кредитной организации полученные в соответствии с пунктами 5.1 и 5.2 настоящего Соглашения выплаты по Ценным бумагам. При этом сумма Остаточных обязательств Кредитной организации уменьшается на сумму денежных средств, полученных Банком России в качестве выплат по Ценным бумагам (денежных средств, полученных от реализации Банком России иного имущества, полученного от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам, за вычетом расходов, понесенных Банком России при реализации этого имущества).

Датой уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации в указанном случае является дата поступления денежных средств в качестве выплат по Ценным бумагам (денежных средств, полученных от реализации Банком России иного имущества, полученного от эмитента в качестве выплат по Ценным бумагам) на счет Банка России.

Пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты, на дату уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации.

6.8. В случае погашения Ценных бумаг, переданных по Сделке РЕПО, Банк России уменьшает Остаточные обязательства Кредитной организации на сумму погашения номинальной стоимости Ценных бумаг. Датой уменьшения Остаточных обязательств Кредитной организации является дата зачисления указанных денежных средств на счет Банка России.

6.9. Кредитная организация исполняет свои Остаточные обязательства путем перечисления денежных средств на счет Банка России в Операционном департаменте Банка России, реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения.

6.10. Погашение требований Банка России по Остаточным обязательствам Кредитной организации осуществляется в следующем порядке:

в первую очередь погашается сумма Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки РЕПО;

При наличии на определенную дату нескольких неисполненных Кредитной организацией Сделок РЕПО, дата вторых частей которых наступила, Остаточные обязательства Кредитной организации погашаются в порядке возрастания порядковых номеров указанных Сделок РЕПО, если иной порядок не установлен Банком России по согласованию с Кредитной организацией.

6.11. После прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме с учетом пунктов 6.14 и 6.15 настоящего Соглашения Банк России в течение 7 (семи) рабочих дней осуществляет передачу Кредитной организации Ценных бумаг и (или) перечисление денежных средств, оставшихся после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации. При этом суммы, оставшиеся от полученных Банком России выплат по Ценным бумагам, перечисляются в валюте фактически поступивших выплат по Ценным бумагам.

Банк России перечисляет указанные в настоящем пункте денежные средства в рублях и иностранной валюте на банковские счета Кредитной организации, реквизиты которых указаны в разделе 11 настоящего Соглашения. Передача Ценных бумаг осуществляется на счет Кредитной организации, указанный в разделе 11 настоящего Соглашения.

Неустойка подлежит уплате Банком России в валюте Российской Федерации путем перечисления денежных средств на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России. При этом пересчет сумм, выраженных в иностранной валюте, в валюту Российской Федерации осуществляется по официальному курсу Банка России, установленному для такой иностранной валюты на дату, в которую осуществляется платеж.

6.12. В случае излишнего взыскания Банком России денежных средств с Кредитной организации согласно пунктам 4.13, 6.1 и 6.5 настоящего Соглашения Банк России возвращает излишне взысканные денежные средства на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России, и уплачивает Кредитной организации неустойку, исходя из суммы излишне взысканных денежных средств.

Сумма неустойки рассчитывается отдельно по каждой излишне взысканной сумме, исходя из двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательства Банка России по возврату излишне взысканных денежных средств. Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни, начиная со второго рабочего дня, следующего за днем излишнего взыскания денежных средств, и до дня возврата излишне взысканных денежных средств включительно.

Неустойка подлежит уплате Банком России путем перечисления денежных средств на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России.

6.13. Расчет сумм неустоек, уплачиваемых Сторонами в соответствии с настоящим разделом, платы за Перенос даты второй части Сделки РЕПО, а также процентов за пользование денежными средствами за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 365, производится из расчета 365 календарных дней в году, а за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 366, - из расчета 366 календарных дней в году.

6.14. В случае неисполнения обязательств Кредитной организации по второй части сделки РЕПО, заключенной на организованных и (или) не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, Банк России вправе потребовать досрочного исполнения обязательств по вторым частям всех или части сделок РЕПО, заключенных Банком России с Кредитной организацией на организованных и (или) не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением.

Банк России направляет Кредитной организации уведомление о необходимости досрочного исполнения обязательств по вторым частям всех или части сделок РЕПО, заключенных Банком России с Кредитной организацией на организованных и (или) не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением.

6.15. Банк России вправе уменьшить сумму остаточных обязательств Кредитной организации по сделке РЕПО, заключенной на организованных и (или) не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением:

на сумму денежных средств, полученных от реализации ценных бумаг, оставшихся после погашения остаточных обязательств Кредитной организации по другим сделкам РЕПО, заключенным на организованных и (или) не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, за вычетом расходов, понесенных Банком России при реализации ценных бумаг;

на сумму поступивших Банку России выплат по ценным бумагам (в том числе на стоимость имущества, поступившего в качестве выплат по ценным бумагам, за вычетом расходов, понесенных Банком России при его реализации), сумму частичного погашения номинальной стоимости по ценным бумагам, переданным по другой сделке РЕПО, заключенной Сторонами на организованных и (или) не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением (при неперечислении Кредитной организацией денежных средств по второй части указанной сделки РЕПО - в сумме превышения поступивших выплат по ценным бумагам над суммой остаточных обязательств Кредитной организации);

на исчисленную по цене, согласованной Сторонами, стоимость ценных бумаг, оставшихся после погашения остаточных обязательств Кредитной организации по другой сделке РЕПО, заключенной на организованных и (или) не на организованных торгах, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, в случае полного или частичного отказа Банка России от реализации указанных ценных бумаг.

Раздел 7. Основания освобождения от ответственности

Раздел 8. Применимое право. Порядок разрешения споров

8.3. Стороны признают, что, в случае судебных разбирательств и иных процессуальных действий, подтверждение факта информационного обмена и условий Сделок РЕПО, предоставленное в письменной форме Bloomberg и (или) НКО ЗАО НРД, засвидетельствует действительность, полноту и достоверность информации, которой обменивались Стороны при заключении Сделок РЕПО.

Раздел 9. Порядок изменения и расторжения Соглашения. Срок действия Соглашения

9.2. Каждая из сторон вправе в одностороннем порядке расторгнуть настоящее Соглашение.

В случае расторжения настоящего Соглашения Сторона, расторгающая настоящее Соглашение, письменно не позднее чем за 10 (десять) рабочих дней до даты предполагаемого расторжения настоящего Соглашения уведомляет об этом другую Сторону.

9.3. Расторжение настоящего Соглашения не освобождает Стороны от выполнения обязательств, возникших в период действия настоящего Соглашения.

9.4. Настоящее соглашение вступает в силу с даты его подписания Сторонами.

Раздел 10. Прочие условия

10.1. Стороны не вправе уступать свои права и обязанности по настоящему Соглашению третьей стороне.

Такие изменения должны быть совершены в письменной форме и направлены Стороной, реквизиты которой изменились, не позднее второго рабочего дня с даты произошедшего изменения.

Раздел 11. Подписи, адреса и реквизиты Сторон

Центральный банк Российской
Федерации                             _____________________________________
                                         (полное наименование кредитной
                                                  организации)
Почтовый адрес: 107016, г. Москва,    Почтовый адрес:
ул. Неглинная, д. 12

Факс: _______________                 Факс: ________________

Реквизиты для заключения сделок:      Реквизиты для заключения сделок:
Bloomberg-код:                        Bloomberg-код Кредитной
                                      организации:
                                      _____________________________________
                                      Депозитарный код Кредитной
                                      организации в НКО ЗАО НРД:
Платежные реквизиты:                  Платежные реквизиты:
БИК 044501002                         БИК
ИНН 7702235133                        ИНН
КПП 775001001                         КПП
                                      ОГРН

Реквизиты счета для перечисления      Реквизиты счета для перечисления
денежных средств:                     денежных средств в рублях:

Счет в Операционном департаменте      Корреспондентский счет N ___________,
Банка России для перечисления         открытый в __________________________
неустойки при неисполнении первой
части Сделки РЕПО:                    Реквизиты счета для перечисления
N 47422810200000055502                денежных средств в долларах США:

Счет в Операционном департаменте      Корреспондентский счет N ___________,
Банка России для перечисления         открытый в __________________________
выплат по Ценным бумагам и денежных
средств для исполнения Остаточных     SWIFT-код банка-корреспондента: _____
обязательств Кредитной организации:
N 47422810400000055506                Банк-посредник (при необходимости)
                                      _____________________________________

                                      SWIFT-код банка-посредника: _________

                                      Реквизиты счета для перечисления
                                      денежных средств в евро:

                                      Корреспондентский счет N ___________,
                                      открытый в __________________________

                                      SWIFT-код банка-корреспондента: _____
                                      Банк-посредник (при необходимости) __
                                      _____________________________________

                                      SWIFT-код банка-посредника: _________

Реквизиты для исполнения              Реквизиты для исполнения
обязательств по передаче Ценных       обязательств по передаче Ценных
бумаг:                                бумаг:
___________________________________   _____________________________________

SWIFT-код: CBRFRUMM                   SWIFT-код Кредитной организации: ____

___________________________________   _____________________________________
            (должность)                           (должность)
___________________________________   _____________________________________
              (Ф.И.О.)                              (Ф.И.О.)

                           м.п.                                    м.п.

Приложение

к Генеральному соглашению N ____

об общих условиях совершения

Банком России и кредитной организацией

сделок РЕПО не на организованных

торгах в Российской Федерации

с использованием информационной

системы Bloomberg

Обозначения и формулы параметров Сделки РЕПО

Все приведенные ниже величины, выраженные в рублях (кроме официального курса иностранных валют и НКД на 1 лот - минимальное изменение номинальной стоимости), рассчитываются с точностью до копеек.

Все приведенные ниже величины (кроме НКД на 1 лот), выраженные в единицах иностранной валюты (долларах США, евро и т.д.), рассчитываются с точностью до сотых долей единицы иностранной валюты (до центов, евроцентов и т.д.).

Все относительные величины рассчитываются с точностью, устанавливаемой Банком России.

i	Номер выпуска Ценных бумаг Корзины РЕПО, передаваемых Кредитной организацией по первой части Сделки РЕПО
j	Номер Сделки РЕПО
H	Количество Сделок РЕПО, заключенных Банком России с Кредитной организацией, вошедших в пул для расчета компенсационного взноса в соответствии с Документами НКО ЗАО НРД.
	Ставка РЕПО по j-ой Сделке РЕПО (% годовых)
	Срок РЕПО по сделке j (в календарных днях).
	Значение дисконта по i-му выпуску Ценных бумаг, равное дисконту, установленному Банком России по данному выпуску на дату первой части Сделки РЕПО, %.
	Значение дисконта по i-му выпуску Ценных бумаг, равное дисконту, установленному Банком России по данному выпуску на день t, или равное 100, если Банк России не установил дисконт по данному выпуску на день t, %.
	Официальный курс иностранной валюты, в которой выражена номинальная стоимость i-го выпуска, по отношению к рублю, устанавливаемый Банком России на дату первой части Сделки РЕПО. Для ценных бумаг, номинальная стоимость которых выражена в рублях, принимается равным 1.
	Официальный курс иностранной валюты, в которой выражена номинальная стоимость i-го выпуска, по отношению к рублю, устанавливаемый Банком России на день t. Для ценных бумаг, номинальная стоимость которых выражена в рублях, принимается равным 1.
	Рыночная цена для i-го выпуска Ценных бумаг на день исполнения первой части Сделки РЕПО, в валюте номинала.
	Рыночная цена для i-го выпуска Ценной бумаги на день t, в валюте номинала.
	Накопленный купонный доход по i-му выпуску Ценных бумаг на дату исполнения первой части Сделки РЕПО, в валюте номинала на 1 лот (штуку), рассчитывается с точностью до шестого знака после запятой.
	Накопленный купонный доход по i-му выпуску Ценных бумаг на день t, в валюте номинала на 1 лот (штуку), рассчитывается с точностью до шестого знака после запятой.
	Количество Ценных бумаг или количество лотов i-го выпуска, передаваемых Кредитной организацией по первой части Сделки РЕПО. Рассчитывается НКО ЗАО НРД исходя из наличия Ценных бумаг, доступных для исполнения Сделок РЕПО, в соответствии с Документами НКО ЗАО НРД.
n	Дисконтированная стоимость одной из Ценных бумаг, передаваемых по первой части Сделки РЕПО, руб.
	Количество выпусков, фактически переданных по сделке j при подборе.
	Сумма РЕПО на дату исполнения первой части Сделки РЕПО по сделке j, выражается в рублях. Рассчитывается НКО ЗАО НРД исходя из передаваемых Кредитной организацией Ценных бумаг в пределах Максимальной суммы РЕПО.


	Стоимость обратного выкупа на момент исполнения первой части Сделки РЕПО, выражается в рублях, рассчитывается исходя из Ставки РЕПО, Срока РЕПО и Суммы РЕПО по формуле: , где T365 и T366 - фактическое число календарных дней между датой первой части Сделки РЕПО, исключая указанную дату, и датой второй части Сделки РЕПО включительно, приходящихся на календарный год, состоящий из 365 и 366 дней соответственно. Для T, T365 и T366 выполняется следующее тождество: .
	Условие необходимости внесения компенсационного взноса Кредитной организацией:

	Условие необходимости внесения компенсационного взноса Банком России:

	Сумма обязательств Кредитной организации по j-ой Сделке РЕПО на день t. Рассчитывается в соответствии с Документами НКО ЗАО НРД
	Количество ценных бумаг или количество лотов i-го выпуска Ценных бумаг, переданных по сделке, входящей в пул для расчета компенсационного взноса, в день t. Рассчитывается в соответствии с Документами НКО ЗАО НРД
	Сумма обязательств Кредитной организации по всем Сделкам РЕПО на день t, вошедшим в пул для расчета компенсационного взноса. Рассчитывается в соответствии с Документами НКО ЗАО НРД.
X	Уровень переоценки по совокупности обязательств Кредитной организации по всем действующим (по которым исполнена первая часть и не исполнена вторая часть) Сделкам РЕПО, установленный Банком России. Определяется как меньшее из следующих величин: - абсолютного значения в рублях, установленного Банком России; - величины в рублях, определяемой как процент от совокупного объема обязательств Кредитной организации, размер которого установлен Банком России.

Порядок расчета Остаточных обязательств Кредитной

организации по Сделке РЕПО

Величина Остаточных обязательств Кредитной организации рассчитывается со дня, следующего за датой второй части Сделки РЕПО.

Расчет осуществляется на каждый календарный день по следующей формуле:

где:

	Величина Остаточных обязательств Кредитной организации на начало i-го дня с даты второй части Сделки РЕПО. Для первого дня с даты второй части Сделки РЕПО . Неустойка начисляется за период с календарного дня, следующего за датой второй части Сделки РЕПО, до дня прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации (включая эти дни), но не более 4 (четырех) календарных дней
	Стоимость обратного выкупа на дату второй части Сделки РЕПО, рассчитанная НКО ЗАО НРД в соответствии с Документами НКО ЗАО НРД
	Ставка для расчета неустойки, равная двойной ставке рефинансирования Банка России на дату второй части Сделки РЕПО (% годовых). В случае если i >= 5 или , то
base	Фактическое количество календарных дней в году, на который приходится i-й день с даты второй части Сделки РЕПО
	, где
	Сумма денежных средств, списанных с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов, открытых в НКО ЗАО НРД для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки РЕПО
	Сумма денежных средств, полученных от реализации Ценных бумаг, уменьшенная на расходы, связанные с их реализацией, в (i-1)-й день с даты второй части Сделки РЕПО, а также стоимость Ценных бумаг, на которую уменьшены Остаточные обязательства Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки РЕПО при отказе (частичном отказе) Банка России от реализации Ценных бумаг в соответствии с пунктом 6.6 настоящего Соглашения
	Сумма денежных средств, перечисленная Кредитной организацией на счет Банка России в Операционном департаменте Банка России для исполнения ее Остаточных обязательств в (i-1)-й день с даты второй части Сделки РЕПО в соответствии с пунктом 6.9 настоящего Соглашения
	, где - сумма доходов по ценным бумагам, сумма (частичного) погашения номинальной стоимости по ценным бумагам, направленная на уменьшение суммы Остаточных обязательств Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки РЕПО в соответствии с пунктами 6.7, 6.8 настоящего Соглашения
	, где - денежные средства, полученные Банком России при совершении сделок РЕПО с Кредитной организацией на организованных и (или) не на организованных торгах, в сумме их превышения над суммой остаточных обязательств Кредитной организации при неисполнении ею обязательств по вторым частям указанных сделок РЕПО, стоимость ценных бумаг при отказе Банком России от реализации ценных бумаг, оставшихся после погашения остаточных обязательств Кредитной организации при неисполнении ею обязательств по второй части сделки РЕПО, заключенной на организованных и (или) не на организованных торгах, направленные на уменьшение суммы Остаточных обязательств Кредитной организации в (i-1)-й день с даты второй части Сделки РЕПО в соответствии с пунктом 6.15 настоящего Соглашения
max (A; B)	Функция выбора максимального значения

Приложение 3

к письму Банка России

от 28.09.2015 N 03-19-4/8416

"__" ___________ 20__ г.

                                                   Операционный департамент
                                       107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12

                                 Заявление
               о намерении заключить Генеральное соглашение

___________________________________________________________________________
            (указывается наименование генерального соглашения)

Настоящим  _________________________________________ (___________________),
                 (полное фирменное наименование
             и сокращенное фирменное наименование
                     кредитной организации)
лицензия   Центрального   банка   Российской   Федерации  на  осуществление
банковских операций _______________________________________________________
__________________________________________________________________________;
                           (дата выдачи и номер)
почтовый адрес для получения корреспонденции от Банка России:
__________________________________________________________________________,
выражает    намерение     заключить    с    Банком    России    Генеральное
соглашение ________________________________________________________________
___________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________.
            (указывается наименование генерального соглашения)

    К настоящему заявлению прилагаются:

два подписанных экземпляра Генерального соглашения, на ____ листах;
доверенность  на  подписание  генерального  соглашения,  содержащая образец
подписи  лица,  уполномоченного  на  его  подписание, либо копия документа,
подтверждающего  полномочия  должностного  лица  кредитной  организации  на
подписание  генерального  соглашения,  заверенная  в порядке, установленном
законодательством   Российской   Федерации   (при  подписании  генерального
соглашения  руководителем  кредитной  организации  к  заявлению прилагаются
только два подписанных экземпляра генерального соглашения), на ___ листах.

Наименование должности
уполномоченного лица
кредитной организации           Личная подпись         Инициалы, фамилия

Дата

М.П.

Наименование должности
исполнителя, номер телефона     Инициалы, фамилия

Популярные статьи и материалы

N 400-ФЗ от 28.12.2013

ФЗ о страховых пенсиях

N 69-ФЗ от 21.12.1994

ФЗ о пожарной безопасности

N 40-ФЗ от 25.04.2002

ФЗ об ОСАГО

N 273-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ об образовании

N 79-ФЗ от 27.07.2004

ФЗ о государственной гражданской службе

N 275-ФЗ от 29.12.2012

ФЗ о государственном оборонном заказе

N2300-1 от 07.02.1992 ЗППП

О защите прав потребителей

N 273-ФЗ от 25.12.2008

ФЗ о противодействии коррупции

N 38-ФЗ от 13.03.2006

ФЗ о рекламе

N 7-ФЗ от 10.01.2002

ФЗ об охране окружающей среды

N 3-ФЗ от 07.02.2011

ФЗ о полиции

N 402-ФЗ от 06.12.2011

ФЗ о бухгалтерском учете

N 135-ФЗ от 26.07.2006

ФЗ о защите конкуренции

N 99-ФЗ от 04.05.2011

ФЗ о лицензировании отдельных видов деятельности

N 14-ФЗ от 08.02.1998

ФЗ об ООО

N 223-ФЗ от 18.07.2011

ФЗ о закупках товаров, работ, услуг отдельными видами юридических лиц

N 2202-1 от 17.01.1992

ФЗ о прокуратуре

N 127-ФЗ 26.10.2002

ФЗ о несостоятельности (банкротстве)

N 152-ФЗ от 27.07.2006

ФЗ о персональных данных

N 44-ФЗ от 05.04.2013

ФЗ о госзакупках

N 229-ФЗ от 02.10.2007

ФЗ об исполнительном производстве

N 53-ФЗ от 28.03.1998

ФЗ о воинской службе

N 395-1 от 02.12.1990

ФЗ о банках и банковской деятельности

ст. 333 ГК РФ

Уменьшение неустойки

ст. 317.1 ГК РФ

Проценты по денежному обязательству

ст. 395 ГК РФ

Ответственность за неисполнение денежного обязательства

ст 20.25 КоАП РФ

Уклонение от исполнения административного наказания

ст. 81 ТК РФ

Расторжение трудового договора по инициативе работодателя

ст. 78 БК РФ

Предоставление субсидий юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям, физическим лицам

ст. 12.8 КоАП РФ

Управление транспортным средством водителем, находящимся в состоянии опьянения, передача управления транспортным средством лицу, находящемуся в состоянии опьянения

ст. 161 БК РФ

Особенности правового положения казенных учреждений

ст. 77 ТК РФ

Общие основания прекращения трудового договора

ст. 144 УПК РФ

Порядок рассмотрения сообщения о преступлении

ст. 125 УПК РФ

Судебный порядок рассмотрения жалоб

ст. 24 УПК РФ

Основания отказа в возбуждении уголовного дела или прекращения уголовного дела

ст. 126 АПК РФ

Документы, прилагаемые к исковому заявлению

ст. 49 АПК РФ

Изменение основания или предмета иска, изменение размера исковых требований, отказ от иска, признание иска, мировое соглашение

ст. 125 АПК РФ

Форма и содержание искового заявления